ລັດນິວຢອກ ກຳ ລັງເກັບຄ່າປັບໃໝຕໍ່ສາຂາ crypto ຂອງການຄ້າຍັກໃຫຍ່ Robinhood ທີ່ຖືກກ່າວຫາວ່າລະເມີດການປົກປ້ອງຜູ້ບໍລິໂພກແລະກົດ ໝາຍ ຕ້ານການຟອກເງິນ.
ອີງຕາມການລາຍງານໃຫມ່ ປະຊາສໍາພັນ ໂດຍພະແນກການບໍລິການທາງດ້ານການເງິນຂອງນິວຢອກ (DFS), ການສືບສວນກ່ຽວກັບ Robinhood ເປີດເຜີຍວ່າບໍລິສັດບໍ່ສາມາດຮັກສາມາດຕະຖານກົດລະບຽບ.
DFS ພົບວ່າ Robinhood ມີ “ຂໍ້ບົກຜ່ອງອັນສຳຄັນ” ໃນກົດໝາຍວ່າດ້ວຍຄວາມລັບຂອງທະນາຄານ/ການຕ້ານການຟອກເງິນ (BSA/AML) ຂອງຕົນ, ເຊັ່ນ: ການມີພະນັກງານໜ້ອຍ, ໃຊ້ເທັກໂນໂລຍີການຕິດຕາມທີ່ບໍ່ພຽງພໍກັບຂະໜາດຂອງການປະຕິບັດງານ, ແລະນຳໃຊ້ລະບົບຄວາມປອດໄພທາງອິນເຕີເນັດທີ່ບໍ່ພຽງພໍ. .
"ຜູ້ບັນຊາການຝ່າຍບໍລິການທາງດ້ານການເງິນ Adrienne A. Harris ປະກາດໃນມື້ນີ້ວ່າ Robinhood Crypto ຈະຈ່າຍຄ່າປັບໄຫມ 30 ລ້ານໂດລາໃຫ້ແກ່ລັດນິວຢອກສໍາລັບຄວາມລົ້ມເຫຼວທີ່ສໍາຄັນໃນຂົງເຂດການກະທໍາຄວາມລັບຂອງທະນາຄານ / ພັນທະການຕ້ານການຟອກເງິນແລະຄວາມປອດໄພທາງອິນເຕີເນັດທີ່ເຮັດໃຫ້ເກີດການລະເມີດຂອງພະແນກ [. ລະບຽບ].”
DFS ຍັງພົບວ່າ Robinhood ລົ້ມເຫລວໃນການປະຕິບັດຕາມຂໍ້ກໍານົດດ້ານການປົກປ້ອງຜູ້ບໍລິໂພກໂດຍການບໍ່ໃຫ້ຫມາຍເລກໂທລະສັບທີ່ສອດຄ່ອງທີ່ລູກຄ້າສາມາດໂທຫາແລະຍື່ນຄໍາຮ້ອງທຸກ.
ນອກຈາກນັ້ນ, DFS ກ່າວວ່າ Robinhood ໄດ້ຖືກຮັບຮອງຢ່າງບໍ່ຖືກຕ້ອງວ່າປະຕິບັດຕາມເຖິງວ່າຈະມີຂໍ້ບົກຜ່ອງຈໍານວນຫລາຍ.
ອີງຕາມການ DFS Superintendent Adrienne Harris, ການປະຕິບັດຕາມກົດຫມາຍຂອງ Robinhood ໄດ້ຫຼຸດລົງຍ້ອນວ່າບໍລິສັດໄດ້ເຕີບໃຫຍ່ຂຶ້ນ.
"ໃນຂະນະທີ່ທຸລະກິດຂອງຕົນຂະຫຍາຍຕົວ, Robinhood Crypto ລົ້ມເຫລວໃນການລົງທຶນຊັບພະຍາກອນທີ່ເຫມາະສົມແລະເອົາໃຈໃສ່ໃນການພັດທະນາແລະຮັກສາວັດທະນະທໍາຂອງການປະຕິບັດຕາມ - ຄວາມລົ້ມເຫຼວທີ່ເຮັດໃຫ້ເກີດການລະເມີດກົດລະບຽບການຕ້ານການຟອກເງິນແລະຄວາມປອດໄພທາງອິນເຕີເນັດຂອງກົມ.
ບໍລິສັດສະກຸນເງິນ virtual ທັງຫມົດທີ່ໄດ້ຮັບອະນຸຍາດໃນລັດນິວຢອກແມ່ນຂຶ້ນກັບກົດລະບຽບການຕ້ານການຟອກເງິນ, ການປົກປ້ອງຜູ້ບໍລິໂພກ, ແລະຄວາມປອດໄພທາງອິນເຕີເນັດຄືກັນກັບບໍລິສັດບໍລິການທາງດ້ານການເງິນແບບດັ້ງເດີມ.
DFS ຈະສືບຕໍ່ສືບສວນແລະດໍາເນີນການໃນເວລາທີ່ຜູ້ອອກໃບອະນຸຍາດລະເມີດກົດຫມາຍຫຼືກົດລະບຽບຂອງກົມ, ເຊິ່ງມີຄວາມສໍາຄັນໃນການປົກປ້ອງຜູ້ບໍລິໂພກແລະຮັບປະກັນຄວາມປອດໄພແລະສຽງຂອງສະຖາບັນ."
ຢ່າພາດການຫຼິ້ນໃຫ້ເກີນແມ່ນ - ຈອງ ເພື່ອໃຫ້ໄດ້ຮັບການແຈ້ງເຕືອນອີເມວ crypto ທີ່ສົ່ງໂດຍກົງໃສ່ກ່ອງຈົດ ໝາຍ ຂອງທ່ານ
ການກວດສອບ ປະຕິບັດລາຄາ
ປະຕິບັດຕາມພວກເຮົາກ່ຽວກັບ Twitter, ເຟສບຸກ ແລະ ໂທລະເລກ
Surf ການປະສົມ Hodl ປະຈໍາວັນ
ການປະຕິເສດ: ຄວາມຄິດເຫັນທີ່ສະແດງຢູ່ The Daily Hodl ບໍ່ແມ່ນ ຄຳ ແນະ ນຳ ດ້ານການລົງທືນ. ນັກລົງທືນຄວນເຮັດຢ່າງດຸ ໝັ່ນ ເນື່ອງຈາກການລົງທືນທີ່ມີຄວາມສ່ຽງສູງໃນ Bitcoin, cryptocurrency ຫລືຊັບສິນດິຈິຕອນ. ກະລຸນາຮັບຊາບວ່າການໂອນຍ້າຍແລະການຄ້າຂອງທ່ານແມ່ນຢູ່ໃນຄວາມສ່ຽງຂອງທ່ານເອງ, ແລະການສູນເສຍໃດໆທີ່ທ່ານອາດຈະເກີດຂຶ້ນແມ່ນຄວາມຮັບຜິດຊອບຂອງທ່ານ. The Daily Hodl ບໍ່ໄດ້ແນະ ນຳ ໃຫ້ຊື້ຫຼືຂາຍຂອງຊັບສິນດິຈິຕອນໃດໆຫລືຊັບສິນດິຈິຕອລ, ຫລື Daily Hodl ເປັນທີ່ປຶກສາດ້ານການລົງທືນ. ກະລຸນາສັງເກດວ່າ The Daily Hodl ເຂົ້າຮ່ວມໃນການຕະຫຼາດເປັນພີ່ນ້ອງກັນ.
ຮູບພາບທີ່ໂດດເດັ່ນ: Shutterstock / Mia Stendal
ທີ່ມາ: https://dailyhodl.com/2022/08/04/new-york-state-fines-crypto-wing-of-robinhood-30000000-for-allegedly-violating-consumer-protection-laws/