ອະດີດ
Morgan Stanley
ທີ່ປຶກສາໄດ້ຂໍສາລະພາບວ່າມີຄວາມຜິດໃນວັນພະຫັດວານນີ້ ໃນຂໍ້ຫາສໍ້ໂກງເງິນ ແລະການຟອກເງິນ ເປັນສ່ວນນຶ່ງຂອງໂຄງການສໍ້ໂກງເງິນ 7 ລ້ານໂດລາສະຫະລັດ. ພະແນກຍຸຕິທໍາ.
ອະດີດທີ່ປຶກສາ Shawn Edward Good ໄດ້ຮຽກຮ້ອງໃຫ້ລູກຄ້າລົງທຶນໃນໂຄງການອະສັງຫາລິມະສັບແລະພັນທະບັດເທດສະບານທີ່ບໍ່ມີພາສີ, ສະເຫນີໃຫ້ພວກເຂົາເປັນການລົງທຶນທີ່ມີຄວາມສ່ຽງຕໍ່າທີ່ຈະຈ່າຍຄືນລະຫວ່າງ 6% ຫາ 10%, ອີງຕາມພະແນກຍຸຕິທໍາ.
ແທນທີ່ຈະລົງທຶນເງິນຂອງລູກຄ້າຕາມທີ່ສັນຍາໄວ້, Good ໄດ້ໃຊ້ເງິນສໍາລັບຄ່າໃຊ້ຈ່າຍສ່ວນຕົວຂອງລາວ, ລວມທັງການພັກຜ່ອນໃນປະເທດຝຣັ່ງແລະອີຕາລີໃນຄ່າໃຊ້ຈ່າຍຂອງລູກຄ້າຂອງລາວ, ພະແນກກ່າວວ່າ. ລາວຍັງໄດ້ໃຊ້ເງິນຂອງເຂົາເຈົ້າເພື່ອຊື້ຄອນໂດມິນຽມໃນລັດ Florida ເຊັ່ນດຽວກັນກັບລົດຫລູຫລາເຊັ່ນ: Mercedes Benz, Porsche Boxster, a
Tesla
ຮຸ່ນ 3, ເປັນ Alfa Romeo Stelvio, ແລະ Lexus RX350, ອີງຕາມພະແນກຍຸຕິທໍາ.
ກະຊວງຍຸຕິທໍາຂອງສະຫະລັດປະທັບຕາ
Michael Nagle / Bloomberg
ດີໄດ້ຊັກຊວນໃຫ້ລູກຄ້າບາງຄົນເອົາສາຍສິນເຊື່ອທີ່ຮັບປະກັນໂດຍເຂົາເຈົ້າ
Morgan Stanley
ບັນຊີການລົງທຶນຫຼືເງິນບໍານານແລະຂໍໃຫ້ລູກຄ້າອື່ນໆໂອນເງິນຈາກບັນຊີຂອງພວກເຂົາ, ອີງຕາມພະແນກຍຸຕິທໍາ.
ພະແນກຍຸຕິທໍາກ່າວວ່າຢ່າງຫນ້ອຍ 12 ລູກຄ້າໄດ້ລົງທຶນປະມານ 7.2 ລ້ານໂດລາໂດຍອີງໃສ່ຄໍາເວົ້າທີ່ບໍ່ຖືກຕ້ອງແລະການເປີດເຜີຍທີ່ບໍ່ຖືກຕ້ອງ, ພະແນກຍຸຕິທໍາກ່າວວ່າ.
ກົມຍຸຕິທໍາກ່າວວ່າ Good ໄດ້ດໍາເນີນໂຄງການສໍ້ໂກງແຕ່ປີ 2012 ຫາເດືອນກຸມພາ 2022, ແລະເພື່ອປິດບັງການກະທໍາຂອງລາວ, ລາວໄດ້ໃຊ້ສ່ວນຫນຶ່ງຂອງກອງທຶນລູກຄ້າເພື່ອຊໍາລະຄືນນັກລົງທຶນກ່ອນຫນ້າ, ພະແນກຍຸຕິທໍາກ່າວວ່າ.
"ທີ່ປຶກສາດ້ານການລົງທຶນນີ້ລະເມີດຄວາມໄວ້ວາງໃຈຂອງລູກຄ້າຢ່າງຫນ້ອຍຫນຶ່ງສິບຄົນ, ເອົາຫຼາຍກວ່າ 7 ລ້ານໂດລາ - ເງິນທີ່ລາວສັນຍາວ່າຈະໄປລົງທຶນທີ່ມີຄວາມສ່ຽງຕໍ່າ - ແລະໃຊ້ມັນເພື່ອວາງຖົງຂອງລາວ, ຊື້ອະສັງຫາລິມະສັບ, ລົດຟຸ່ມເຟືອຍ, ແລະບ່ອນພັກຜ່ອນ," ທະນາຍຄວາມສະຫະລັດ ທ່ານ Michael Easley. "ການຫລອກລວງທີ່ຍາວນານຫຼາຍສິບປີນີ້ໄດ້ສິ້ນສຸດລົງ."
ທະນາຍຄວາມຂອງ Good ບໍ່ໄດ້ຕອບສະຫນອງຕໍ່ການຮ້ອງຂໍໃຫ້ຄໍາເຫັນ.
Good ແມ່ນຕັ້ງຢູ່ໃນ Wilmington, NC, ແລະໄດ້ລົງທະບຽນກັບ Morgan Stanley ຈາກ 2012 ຫາ 2022, ອີງຕາມ BrokerCheck, ຖານຂໍ້ມູນສາທາລະນະທີ່ຮັກສາໄວ້ໂດຍຜູ້ຄວບຄຸມຕົນເອງຂອງອຸດສາຫະກໍາ Finra.
ໂຄສົກຂອງ Morgan Stanley ປະຕິເສດທີ່ຈະໃຫ້ຄໍາເຫັນ.
ພະແນກຍຸຕິທໍາກ່າວວ່າຫນ່ວຍງານສືບສວນຄະດີອາຍາຂອງການບໍລິການລາຍຮັບພາຍໃນແລະຫ້ອງການສືບສວນຄະດີອາຊະຍາກໍາທາງດ້ານການເງິນຂອງລັດ NC ໄດ້ຊ່ວຍສືບສວນກໍລະນີ.
Good ມີສອງຄໍາຮ້ອງທຸກຂອງລູກຄ້າທີ່ຍັງຄ້າງຢູ່ໃນລາຍການ BrokerCheck. ໃນເດືອນເມສາ, Finra ໄດ້ຫ້າມລາວຈາກອຸດສາຫະກໍາສໍາລັບການປະຕິເສດທີ່ຈະປາກົດຕົວສໍາລັບປະຈັກພະຍານໃນບັນທຶກທີ່ຮ້ອງຂໍໂດຍຜູ້ຄວບຄຸມ.
ໃນຕົ້ນປີນີ້, ຄະນະກໍາມະການຫຼັກຊັບແລະຕະຫຼາດຫຼັກຊັບ ຍື່ນຟ້ອງຮ້ອງຟ້ອງທາງແພ່ງຕໍ່ກັບ Good, ກ່າວຫາລາວວ່າສໍ້ໂກງລູກຄ້າຫຼາຍລ້ານຄົນ. SEC ກ່າວວ່າລູກຄ້າທີ່ຖືກຫລອກລວງຂອງລາວປະກອບມີນັກລົງທຶນຈົວ, ຜູ້ບໍານານ, ແລະແມ່ດຽວຂອງເດັກນ້ອຍ. ຄະນະກໍາມະການໄດ້ຍື່ນຄໍາຮ້ອງຟ້ອງຂອງຕົນຢູ່ໃນສານລັດຖະບານກາງໃນວັນທີ 18 ເດືອນເມສາໃນ Raleigh, NC ໃນເດືອນກໍລະກົດ, ຜູ້ພິພາກສາຂອງລັດຖະບານກາງໄດ້ສັ່ງໃຫ້ Good ຈ່າຍຄ່າປັບໄຫມເພື່ອກໍານົດໃນເວລາຕໍ່ມາ, ອີງຕາມບັນທຶກຂອງສານ.
ຂຽນຫາ Andrew Welsch ຢູ່ [email protected]
ທີ່ມາ: https://www.barrons.com/advisor/articles/financial-advisor-morgan-stanley-fraud-scheme-51663335967?siteid=yhoof2&yptr=yahoo