(Bloomberg) - ທຸລະກິດໂລຫະທີ່ມີຄ່າຂອງ JPMorgan Chase & Co. ດໍາເນີນການເປັນເວລາຫລາຍປີເປັນກຸ່ມພໍ່ຄ້າແລະພະນັກງານຂາຍທີ່ສໍ້ລາດບັງຫຼວງທີ່ຫມູນໃຊ້ຕະຫຼາດຄໍາແລະເງິນເພື່ອຜົນປະໂຫຍດຂອງທະນາຄານແລະລູກຄ້າທີ່ໄດ້ຮັບລາງວັນ, ໄອຍະການຂອງລັດຖະບານກາງກ່າວຕໍ່ jurors ໃນ. ຊິຄາໂກ.
ອ່ານຫຼາຍທີ່ສຸດຈາກ Bloomberg
"ກໍລະນີນີ້ແມ່ນກ່ຽວກັບການສົມຮູ້ຮ່ວມຄິດທາງອາຍາພາຍໃນຫນຶ່ງໃນທະນາຄານທີ່ໃຫຍ່ທີ່ສຸດຂອງ Wall Street," Lucy Jennings, ໄອຍະການຂອງພາກສ່ວນການສໍ້ໂກງຂອງກະຊວງຍຸຕິທໍາກ່າວວ່າ. "ເພື່ອຫາເງິນຫຼາຍສໍາລັບຕົນເອງ, ພວກເຂົາຕັດສິນໃຈໂກງ."
ການທົດລອງຂອງອະດີດພະນັກງານ JPMorgan ສາມຄົນ, ລວມທັງຫົວຫນ້ານັກຮົບເກົ່າຂອງໂລຫະປະເສີດ, Michael Nowak, ແມ່ນຄວາມພະຍາຍາມທີ່ມີຄວາມທະເຍີທະຍານທີ່ສຸດໃນການປາບປາມການຫຼອກລວງແລະການຫຼອກລວງຕະຫຼາດຂອງສະຫະລັດ. ບໍ່ເຫມືອນກັບກໍລະນີທີ່ຜ່ານມາຂອງການສໍ້ໂກງການຄ້າທີ່ຖືກກ່າວຫາ, ທັງສາມຄົນໄດ້ຖືກກ່າວຫາວ່າສົມຮູ້ຮ່ວມຄິດກັນພາຍໃຕ້ກົດຫມາຍວ່າດ້ວຍອົງການຈັດຕັ້ງທີ່ມີອິດທິພົນແລະສໍ້ລາດບັງຫຼວງໃນປີ 1970 - ກົດຫມາຍອາຍາທີ່ຖືກນໍາໃຊ້ທົ່ວໄປຕໍ່ກັບ Mafia ຫຼາຍກວ່າທະນາຄານທົ່ວໂລກ.
Nowak, ພໍ່ຄ້າທອງຄໍາ Gregg Smith ແລະ Jeffrey Ruffo, ຜູ້ອໍານວຍການບໍລິຫານທີ່ມີຄວາມຊ່ຽວຊານໃນການຂາຍກອງທຶນ hedge, ຖືກກ່າວຫາວ່າສົມຮູ້ຮ່ວມຄິດໃນ racketeering ເຊັ່ນດຽວກັນກັບການສົມຮູ້ຮ່ວມຄິດເພື່ອປະຕິບັດການຫມູນໃຊ້ລາຄາ, ການສໍ້ໂກງສາຍ, ການສໍ້ໂກງສິນຄ້າແລະການຫຼອກລວງຈາກ 2008 ຫາ 2016. ທັງຫມົດ, Nowak ແລະ Smith ໄດ້ຖືກກ່າວຫາວ່າມີອາຊະຍາກໍາຫຼາຍກວ່າສອງສິບຄົນ. ຈຳເລີຍທັງສາມປະເຊີນກັບການຕິດຄຸກຫຼາຍສິບປີ ຖ້າຫາກຖືກຕັດສິນລົງໂທດທັງໝົດ. ພໍ່ຄ້າອີກຄົນຫນຶ່ງ, Christopher Jordan, ຜູ້ທີ່ຖືກກ່າວຫາພ້ອມກັບພວກເຂົາ, ມີກໍານົດຈະໄປດໍາເນີນຄະດີໃນເດືອນພະຈິກ.
ການຫຼອກລວງ, ຖືກຫ້າມໂດຍກົດຫມາຍໃນປີ 2010, ກ່ຽວຂ້ອງກັບຄໍາສັ່ງອັນໃຫຍ່ຫຼວງທີ່ພໍ່ຄ້າຍົກເລີກກ່ອນທີ່ພວກເຂົາສາມາດປະຕິບັດໄດ້ໃນການສະເຫນີລາຄາເພື່ອຊຸກຍູ້ລາຄາໃນທິດທາງທີ່ພວກເຂົາຕ້ອງການເພື່ອເຮັດໃຫ້ການຊື້ຂາຍທີ່ແທ້ຈິງຂອງພວກເຂົາມີກໍາໄລ. ໃນຂະນະທີ່ການຍົກເລີກການສັ່ງຊື້ບໍ່ຜິດກົດໝາຍ, ມັນຜິດກົດໝາຍທີ່ເປັນສ່ວນໜຶ່ງຂອງຍຸດທະສາດທີ່ມີຈຸດປະສົງເພື່ອຫຼອກລວງຄົນອື່ນ.
"ໃນເວລາທີ່ trick ນີ້ເຮັດວຽກ, ມີຄົນອື່ນໃນອີກດ້ານຫນຶ່ງຂອງຂໍ້ຕົກລົງທີ່ສູນເສຍ," Jennings ບອກ jurers ໃນຄໍາຖະແຫຼງການເປີດຂອງນາງ. "ບາງຄົນໄດ້ຖືກຕັດອອກ." ນາງກ່າວຕື່ມວ່າ, "ພວກເຮົາຈະພິສູດວ່າຈໍາເລີຍທັງສາມຮູ້ຕັ້ງແຕ່ມື້ຫນຶ່ງວ່າການຊື້ຂາຍນີ້ແມ່ນຜິດພາດແລະເຮັດມັນຢ່າງໃດ."
ອ່ານເພີ່ມເຕີມ: 'ນັກຕີໃຫຍ່' ຂອງຕະຫຼາດຄໍາຂອງ JPMorgan ປະເຊີນກັບການທົດລອງກ່ຽວກັບການຫຼອກລວງ
ທະນາຍຄວາມຂອງ Nowak ແລະ Smith ໄດ້ສະເໜີໃຫ້ຄະນະລູກຂຸນມີທັດສະນະທີ່ແຕກຕ່າງກັນຫຼາຍ, ໂດຍກ່າວວ່າໄອຍະການໄດ້ບິດເບືອນວິທີການ ແລະ ເຫດຜົນວ່າເປັນຫຍັງການສັ່ງຊື້ສິນຄ້າມີຄ່າຢູ່ໃນຕະຫຼາດໂລຫະມີຄ່າ, ແລະຢືນຢັນວ່າຈຳເລີຍບໍ່ເຄີຍມີເຈດຕະນາທີ່ຈະຫຼອກລວງໃຜ. ພວກເຂົາເຈົ້າກ່າວວ່າລັດຖະບານມີຂໍ້ມູນການຊື້ຂາຍທີ່ເລືອກ cherry ເພື່ອສ້າງຄວາມປະທັບໃຈທີ່ບໍ່ຖືກຕ້ອງທີ່ພໍ່ຄ້າກໍາລັງຫຼອກລວງໃນເວລາທີ່ພວກເຂົາວາງຄໍາສັ່ງທີ່ແທ້ຈິງ, ປະຕິບັດໄດ້, ເປີດຕະຫຼາດ.
ທ່ານ David Meister, ທະນາຍຄວາມຂອງ Nowak ກ່າວໃນຖະແຫຼງການເປີດຂອງລາວວ່າ "ການບັນຍາຍທີ່ງ່າຍດາຍຂອງລັດຖະບານບໍ່ໄດ້ບອກເລື່ອງເຕັມ - ໄກຈາກມັນ."
Jonathan Cogan, ທະນາຍຄວາມຂອງ Smith, ກ່າວວ່າຄໍາແລະໂລຫະປະເສີດອື່ນໆໄດ້ຖືກຊື້ຂາຍຢູ່ໃນຕະຫຼາດບ່ອນທີ່ລະບົບຄອມພິວເຕີທີ່ຜະລິດດ້ວຍລະບົບຄອມພິວເຕີສາມາດຊື້ແລະຂາຍສິນຄ້າໃນຫນຶ່ງລ້ານວິນາທີ. ເພື່ອແຂ່ງຂັນກັບອັນທີ່ເອີ້ນວ່າ "algos," ແລະປະຕິບັດການຄ້າໃນນາມຂອງລູກຄ້າ JPMorgan, Smith ປົກກະຕິມີຄໍາສັ່ງຊື້ແລະຂາຍໃນເວລາດຽວກັນ, Cogan ເວົ້າ. ໃນຂະນະທີ່ບາງຄໍາສັ່ງມີການເຄື່ອນໄຫວພຽງແຕ່ວິນາທີ, ນັ້ນແມ່ນ "ນິລັນດອນ" ໃນຕະຫຼາດທີ່ມີການເຄື່ອນໄຫວຢ່າງໄວວາ, ລາວເວົ້າ.
ອີງຕາມການ Meister, ຫຼັກຖານທີ່ນໍາສະເຫນີໃນການທົດລອງຈະສະແດງໃຫ້ເຫັນວ່າສ່ວນໃຫຍ່ຂອງຄໍາສັ່ງຂອງຕະຫຼາດທັງຫມົດຖືກຍົກເລີກ, ແລະອາຍຸປົກກະຕິຂອງຄໍາສັ່ງແມ່ນພຽງແຕ່ສອງສາມວິນາທີ.
ທີມງານປ້ອງກັນປະເທດຍັງກ່າວວ່າບໍ່ມີຫຼັກຖານ, ລວມທັງຢູ່ໃນບັນທຶກການສົນທະນາຂອງ JPMorgan ຫຼືການໂທໂທລະສັບທີ່ບັນທຶກໄວ້, ສະແດງໃຫ້ເຫັນສິ່ງທີ່ພໍ່ຄ້າ Nowak ແລະ Smith ກໍາລັງຄິດ, ຊຶ່ງຫມາຍຄວາມວ່າໄອຍະການບໍ່ສາມາດພິສູດໄດ້ວ່າພວກເຂົາຕັ້ງໃຈຍົກເລີກຄໍາສັ່ງກ່ອນທີ່ຈະປະຕິບັດພວກມັນ. ທ່ານ Cogan ກ່າວວ່າ "ເພື່ອຊະນະຄະດີນີ້, ການດຳເນີນຄະດີຕ້ອງພິສູດໃຫ້ເຫັນເກີນຄວາມສົງໃສທີ່ສົມເຫດສົມຜົນກ່ຽວກັບສິ່ງທີ່ເກີດຂື້ນໃນໃຈຂອງ Mr. Smith ເມື່ອປີກ່ອນ," Cogan ເວົ້າ.
ທະນາຍຄວາມຂອງ Ruffo, Guy Petrillo, ກ່າວວ່າລູກຄ້າຂອງລາວແມ່ນພະນັກງານຂາຍ JPMorgan ທີ່ເຮັດວຽກໂດຍກົງກັບລູກຄ້າທີ່ຕ້ອງການຊື້ຫຼືຂາຍໂລຫະທີ່ມີຄ່າ, ແລະວຽກຂອງລາວແມ່ນເພື່ອເອົາຄໍາສັ່ງຂອງລູກຄ້າ. ທ່ານ Petrillo ກ່າວວ່າ Ruffo ບໍ່ເຄີຍວາງຄໍາສັ່ງໃດໆ, ບໍ່ໄດ້ມີສ່ວນຮ່ວມໃນການປະຕິບັດການຊື້ຂາຍ, ແລະວ່າການຊົດເຊີຍຂອງລາວບໍ່ໄດ້ເຊື່ອມໂຍງກັບກໍາໄລຂອງກິດຈະກໍາການຄ້າຂອງທະນາຄານ, Petrillo ກ່າວ.
ພະຍານຫຼັກ
Jennings ກ່າວວ່າການສື່ສານທາງອີເລັກໂທຣນິກແລະຫຼັກຖານອື່ນໆຈະສະແດງໃຫ້ເຫັນວ່າສາມຄົນໄດ້ຮ່ວມມືກັນແນວໃດເພື່ອໃຫ້ແນ່ໃຈວ່າການຊື້ຂາຍຂອງພວກເຂົາໄດ້ຮັບຜົນກະທົບຕໍ່ຕະຫຼາດໃນເງື່ອນໄຂຂອງພວກເຂົາ. ນາງກ່າວວ່າລັດຖະບານຈະໂທຫາອະດີດພໍ່ຄ້າຜູ້ທີ່ເຮັດວຽກພາຍໃຕ້ Nowak ຫຼືກັບຈໍາເລີຍ. ນັ້ນລວມມີ John Edmonds, ອະດີດພໍ່ຄ້າ JPMorgan ທີ່ເຄີຍຂໍໂທດໃນຂໍ້ກ່າວຫາທີ່ກ່ຽວຂ້ອງກັບການຫມູນໃຊ້ລາຄາ.
ພະຍານທີ່ອາດຈະເປັນໄປໄດ້ອີກອັນຫນຶ່ງສໍາລັບລັດຖະບານແມ່ນ Corey Flaum, ຜູ້ທີ່ເຮັດວຽກກັບ Smith ແລະ Ruffo ຢູ່ Bear Stearns ກ່ອນທີ່ມັນຈະມາຈາກ JPMorgan ໃນໄລຍະວິກິດການທາງດ້ານການເງິນ. Flaum ໄດ້ສາລະພາບຄວາມຜິດໃນປີ 2019 ໃນການພະຍາຍາມຫມູນໃຊ້ລາຄາ.
ຫຼັງຈາກການຖະແຫຼງການເປີດ, ພະແນກຍຸຕິທໍາກ່າວວ່າພະຍານຄັ້ງທໍາອິດຂອງຕົນມີແນວໂນ້ມທີ່ຈະເປັນ John Scheerer, ຜູ້ທີ່ຈະເປັນພະຍານກ່ຽວກັບການດໍາເນີນງານຂອງ Chicago Mercantile Exchange ແລະກົນໄກຕະຫຼາດໃນອະນາຄົດ.
ໄອຍະການກ່າວຫາ Smith ແລະ Ruffo ໄດ້ນໍາເອົາກົນລະຍຸດການຄ້າທີ່ຜິດກົດຫມາຍຂອງພວກເຂົາຈາກ Bear Stearns ໄປ JPMorgan ແລະຍຸດທະສາດການຄ້າຂອງພວກເຂົາໄດ້ຖືກຮັບຮອງເອົາຢ່າງໄວວາໂດຍ Nowak ແລະອື່ນໆ. ການບິດຂອງພໍ່ຄ້າ Bear Stearns ແມ່ນເພື່ອວາງຄໍາສັ່ງຫຼາຍ, ໃນລາຄາທີ່ແຕກຕ່າງກັນ, ທີ່ລວມແມ່ນໃຫຍ່ກວ່າຄໍາສັ່ງທີ່ແທ້ຈິງ - ເຕັກນິກທີ່ລັດຖະບານເອີ້ນວ່າການຈັດວາງ. ຄໍາສັ່ງ, ດໍາເນີນການຢ່າງຕໍ່ເນື່ອງຢ່າງໄວວາຫຼັງຈາກຄໍາສັ່ງທີ່ແທ້ຈິງ, ຈະຖືກຍົກເລີກທັນທີທີ່ຄໍາສັ່ງຂອງແທ້ຖືກຕື່ມ.
ພັນການຄ້າ
ໄອຍະການກ່າວວ່າ, Smith, ພໍ່ຄ້າຄໍານໍາ, ໄດ້ປະຕິບັດບາງ 38,000 ລໍາດັບຊັ້ນໃນຫລາຍປີທີ່ຜ່ານມາ, ຫຼືປະມານ 20 ຕໍ່ມື້, ໄອຍະການກ່າວໃນເອກະສານ. Nowak ຕົນເອງໄດ້ຊື້ຂາຍທາງເລືອກຕົ້ນຕໍ, ແຕ່ລາວຈະເຂົ້າໄປໃນຕະຫຼາດອະນາຄົດເພື່ອປ້ອງກັນຕໍາແຫນ່ງເຫຼົ່ານັ້ນ. ລາວໄດ້ພະຍາຍາມມືຂອງລາວໃນເດືອນກັນຍາ 2009, ອີງຕາມການຍື່ນ, ແລະໄດ້ສືບຕໍ່ນໍາໃຊ້ເຕັກນິກປະມານ 3,600 ເທື່ອ.
ໃນຂະນະທີ່ບາງທຸລະກໍາເລີ່ມຕົ້ນກ່ອນທີ່ບັນດານັກກົດຫມາຍຈະຫ້າມການຫຼອກລວງ, ກົນລະຍຸດທີ່ຖືກກ່າວຫາວ່າຍັງສືບຕໍ່ແຜ່ຂະຫຍາຍກັບພໍ່ຄ້າ JPMorgan ທີ່ມີສ່ວນຮ່ວມໃນການປອມແປງຫຼາຍກວ່າ 50,000 ເທື່ອໃນເກືອບຫນຶ່ງທົດສະວັດ, ໄອຍະການກ່າວວ່າ.
ໃນຂະນະດຽວກັນ, Ruffo ໄດ້ຖືກກ່າວຫາວ່າໄດ້ບອກ Smith ບ່ອນທີ່ລາວຕ້ອງການຕະຫຼາດເພື່ອປະຕິບັດຄໍາສັ່ງທີ່ກ່ຽວຂ້ອງກັບຢ່າງຫນ້ອຍສອງລູກຄ້າກອງທຶນ hedge ຂອງລາວ - Moore Capital Management ແລະ Tudor Investment Corp., ອີງຕາມການຍື່ນສານ. ທະນາຍຄວາມຂອງ Ruffo ແລະຜູ້ອື່ນໆກ່າວວ່າພວກເຂົາເຈົ້າອາດຈະໂທຫາພໍ່ຄ້າຈາກກອງທຶນ hedge ເຫຼົ່ານັ້ນເຊັ່ນດຽວກັນກັບຫນຶ່ງຈາກ Soros Fund Management ເພື່ອເປັນພະຍານກ່ຽວກັບການເຮັດທຸລະກໍາ. ບັນຊີລາຍຊື່ພະຍານຂອງພວກເຂົາຍັງປະກອບມີພະນັກງານຂາຍ JPMorgan ໃນປະຈຸບັນແລະອະດີດຫົກຄົນຢູ່ໃນໂຕະໂລຫະທີ່ມີຄ່າ - ສອງຄົນເປັນຜູ້ເບິ່ງແຍງ Ruffo.
ການຫຼອກລວງການປາບປາມ
ການປາບປາມຂອງລັດຖະບານໂດຍກະຊວງຍຸຕິທໍາ ແລະຄະນະກໍາມະການຊື້ຂາຍສິນຄ້າໃນອານາຄົດຂອງສະຫະລັດ ໄດ້ຈັບຕົວບຸກຄົນ ແລະບໍລິສັດຫຼາຍກວ່າ XNUMX ໝື່ນຄົນ, ຕັ້ງແຕ່ຜູ້ຄ້າຂາຍມື້ໜຶ່ງທີ່ເຮັດວຽກອອກຈາກຫ້ອງນອນຂອງເຂົາເຈົ້າໄປເຖິງຮ້ານຂາຍສິນຄ້າທີ່ມີຄວາມຖີ່ສູງ ແລະ ທະນາຄານໃຫຍ່ໆ ລວມທັງທະນາຄານແຫ່ງອາເມລິກາ ແລະ ບໍລິສັດ Deutsche. ທະນາຄານ AG.
ບໍ່ແມ່ນທຸກໆກໍລະນີທີ່ປະສົບຜົນສໍາເລັດ. ໃນປີ 2018, ຄະນະລູກຂຸນໄດ້ຕັດສິນໃຫ້ອະດີດຜູ້ຄ້າຂາຍ UBS Group AG ຂອງການສົມຮູ້ຮ່ວມຄິດໃນການສໍ້ໂກງສິນຄ້າ, ແລະໃນປີ 2019, ຄະດີກັບນັກຂຽນໂປລແກລມ Chicago ທີ່ສ້າງຊອບແວຫຼອກລວງໄດ້ສິ້ນສຸດລົງໃນການທົດລອງທີ່ບໍ່ຖືກຕ້ອງແລະຂໍ້ກ່າວຫາຖືກຫຼຸດລົງ. ໃນກໍລະນີ JPMorgan, ການກ່າວຫາການສໍ້ໂກງທະນາຄານຕໍ່ຈໍາເລີຍສາມຄົນໄດ້ຖືກຕັດອອກໂດຍຜູ້ພິພາກສາ.
ເຖິງຢ່າງໃດກໍຕາມ, ລັດຖະບານຍັງໄດ້ຮັບໄຊຊະນະຫຼາຍຢ່າງ. ອະດີດນັກຄ້າໂລຫະປະເສີດສອງຄົນຢູ່ບໍລິສັດ Merrill Lynch ຂອງ BofA ໄດ້ຖືກພົບເຫັນວ່າມີຄວາມຜິດໃນການຫຼອກລວງໂດຍຄະນະລູກຂຸນໃນ Chicago ໃນປີກາຍນີ້, ແລະໃນປີ 2020, ສອງພໍ່ຄ້າ Deutsche Bank AG ໄດ້ຖືກຕັດສິນລົງໂທດ.
ໃນເດືອນກັນຍາ 2019, JPMorgan ຍອມຮັບຜິດແລະຕົກລົງທີ່ຈະຈ່າຍເງິນຫຼາຍກວ່າ $ 920 ລ້ານເພື່ອແກ້ໄຂການຮຽກຮ້ອງຂອງສະຫະລັດກ່ຽວກັບການຫມູນໃຊ້ຕະຫຼາດທັງໃນໂລຫະປະເສີດແລະຄັງເງິນ. ມັນເປັນການລົງໂທດທີ່ໃຫຍ່ທີ່ສຸດທີ່ບໍ່ເຄີຍມີມາຕໍ່ທະນາຄານກ່ຽວກັບການຫຼອກລວງໂດຍຂອບເຂດກ້ວາງ. JPMorgan ຍັງຕົກລົງທີ່ຈະຊ່ວຍພະແນກຍຸຕິທໍາດໍາເນີນຄະດີອະດີດພະນັກງານຂອງຕົນ.
(ການປັບປຸງທີ່ມີຄໍາເຫັນຈາກທະນາຍຄວາມປ້ອງກັນປະເທດ.)
ອ່ານຫຼາຍທີ່ສຸດຈາກ Bloomberg Businessweek
2022 Bloomberg LP
ທີ່ມາ: https://finance.yahoo.com/news/jpmorgan-traders-ripped-off-gold-200116600.html