ນິວຊີແລນ FMA Censures Jarden ຫຼັກຊັບສໍາລັບການລະເມີດໃບອະນຸຍາດ DI

ອົງການຄຸ້ມຄອງຕະຫຼາດການເງິນຂອງນິວຊີແລນ (FMA) ໄດ້ລົງໂທດບໍລິສັດຫຼັກຊັບ Jarden ຈໍາກັດສໍາລັບຂໍ້ກໍານົດການລະເມີດກົດissາຍທີ່ອອກໂດຍ OM Financial Limited ກ່ອນການລວມຕົວຂອງພວກເຂົາ, ຜູ້ຄວບຄຸມໄດ້ປະກາດໃນວັນພະຫັດ.

Jarden ແລະ OM Financials ໄດ້ລວມເຂົ້າກັນໃນເດືອນມີນາ 2021 ແລະນິຕິບຸກຄົນທີ່ໄດ້ລວມເຂົ້າກັນໄດ້ສືບທອດຊັບສິນ, ສິດແລະ ໜີ້ ສິນ, ລວມທັງໃບອະນຸຍາດ DI ຂອງ OMF. OMF ແມ່ນເປັນເຈົ້າຂອງໂດຍ NZ Capital Securities ທີ່ໄດ້ນໍາເອົາບໍລິສັດມາໃນເດືອນພະຈິກ 2019.

ການປະກາດຢ່າງເປັນທາງການໄດ້ລະບຸວ່າ OMF ໄດ້ໂອນເງິນຂອງຕົນເອງເຂົ້າໃນບັນຊີmeantາຍຄວາມວ່າຈະເກັບເງິນຂອງລູກຄ້າລະຫວ່າງເດືອນກັນຍາ 2015 ຫາເດືອນກໍລະກົດ 2020. ມັນໄດ້ຈ່າຍເງິນປະມານ 150 ອັນລວມເປັນ 1 ລ້ານໂດລາ. OMF ເອງໄດ້ລາຍງານການລະເມີດຕໍ່ກັບຜູ້ຄວບຄຸມໃນເດືອນກັນຍາ 2020.

FMA ບັງຄັບໃຫ້ DIs ແຍກເງິນບໍລິສັດອອກຈາກກອງທຶນຂອງລູກຄ້າ. ເຖິງແມ່ນວ່າເຂົາເຈົ້າສາມາດmoneyາກເງິນເຂົ້າບັນຊີໄວ້ວາງໃຈເພື່ອປົກປ້ອງຄວາມສ່ຽງຈາກການຂາດແຄນ, OMF ໄດ້ໃຊ້ເງິນທີ່deposາກໄວ້ເພື່ອຊໍາລະເງິນທີ່ກ່ຽວຂ້ອງກັບທຸລະກິດໃຫ້ກັບຜູ້ໃຫ້ບໍລິການພາກສ່ວນທີສາມ.

ບົດຂຽນທີ່ແນະ ນຳ

ມີລາຍຮັບຕົວຕັ້ງຕົວຕີຂຸດຄົ້ນບໍ່ແຮ່ຟັງດ້ວຍ USDminer ໄປບົດຄວາມ >>

ກອງທຶນຂອງລູກຄ້າມີຄວາມປອດໄພ

ທ່ານ James Greig, ຜູ້ ອຳ ນວຍການ FMA ກ່າວວ່າ "ເຖິງແມ່ນວ່າບໍ່ມີລູກຄ້າ OMF ສູນເສຍເງິນເນື່ອງຈາກບັນຫານີ້, ພວກເຮົາໄດ້ພິຈາລະນາວ່າເງິນຂອງນັກລົງທຶນແມ່ນມີຄວາມສ່ຽງໃນຂະນະທີ່ຂະບວນການແຍກຕ່າງຫາກທີ່ ຈຳ ເປັນບໍ່ມີຢູ່."

"ການລະເມີດດັ່ງກ່າວໄດ້ຮັບປະກັນການ ຕຳ ນິຕິຕຽນສາທາລະນະເນື່ອງຈາກໄລຍະເວລາທີ່ ສຳ ຄັນທີ່ເກີດຂື້ນ, ພ້ອມທັງມູນຄ່າແລະ ຈຳ ນວນການເຮັດທຸລະ ກຳ."

ໃນຕົ້ນອາທິດນີ້, FMA ຍັງໄດ້ກັກຂັງບໍລິສັດແລກປ່ຽນເງິນຕາຕ່າງປະເທດ Firma (NZ) ທີ່ຕັ້ງຢູ່ໃນ Auckland ສຳ ລັບການລະເມີດຫຼາຍຄັ້ງໃນຖານະເປັນຜູ້ອອກໃບອະນຸພັນທີ່ຖືກຄວບຄຸມ.

"ໃນຂະນະທີ່ພວກເຮົາຮັບຮູ້ວ່າ OMF ໄດ້ລາຍງານບັນຫາເຫຼົ່ານີ້ດ້ວຍຕົນເອງໃຫ້ພວກເຮົາຮູ້, ການຄຸ້ມຄອງເງິນຂອງລູກຄ້າຕາມລະບຽບການແມ່ນເປັນພື້ນຖານ, ຄວາມຕ້ອງການຂັ້ນຕ່ ຳ ສໍາລັບບໍລິສັດທີ່ໄດ້ຮັບອະນຸຍາດ. ໃນສະພາບການເຫຼົ່ານີ້, ການລາຍງານບັນຫາດ້ວຍຕົນເອງແມ່ນຄາດວ່າຈະບໍ່ໄດ້ປ້ອງກັນບໍ່ໃຫ້ FMA ຈາກການດໍາເນີນການແລະນໍາໃຊ້ເຄື່ອງມືກົດລະບຽບຂອງພວກເຮົາເພື່ອເຮັດໃຫ້ບັນດາບໍລິສັດມີຄວາມຮັບຜິດຊອບ. Jarden ໄດ້ມີສ່ວນຮ່ວມໃນທາງສ້າງສັນກັບ FMA ຜ່ານຂະບວນການນີ້ແລະປະຕິບັດການປ່ຽນແປງເພື່ອຮັບປະກັນບັນຫານີ້ຈະບໍ່ເກີດຂຶ້ນອີກ,” Greig ກ່າວຕື່ມ.

ທີ່ມາ: https://www.financemagnates.com/forex/brokers/new-zealand-fma-censures-jarden-securities-for-di-license-breaches/


ວິດີໂອ YouTube