ກຸ່ມ Vanguard ກໍາລັງຟ້ອງຮ້ອງຫນຶ່ງໃນອະດີດທີ່ປຶກສາທາງດ້ານການເງິນ ultrahigh-net-worth-worth ຂອງຕົນໃນຂໍ້ກ່າວຫາວ່າລະເມີດສັນຍາທີ່ບໍ່ມີການຮ້ອງຂໍຫນຶ່ງປີທີ່ລາວໄດ້ລົງນາມໃນຂະນະທີ່ພະນັກງານ.
ບໍລິສັດຍັກໃຫຍ່ດ້ານການບໍລິການດ້ານການເງິນກ່າວຫາ Matthew Snipes ວ່າລະເມີດສັນຍາແລະການຍັບຍັ້ງຄວາມລັບທາງການຄ້າໃນການຟ້ອງຮ້ອງຂອງຕົນທີ່ຍື່ນໃນວັນທີ 9 ມິຖຸນາໃນສານລັດຖະບານກາງໃນລັດ North Carolina.
ກຸ່ມ Vanguard Inc.
ມາລະຍາດຈາກ Vanguard
ມັນແມ່ນ ການສູ້ຮົບທາງກົດຫມາຍຫລ້າສຸດ ລະຫວ່າງບໍລິສັດຄຸ້ມຄອງຄວາມຮັ່ງມີ ແລະທີ່ປຶກສາຫຼາຍກວ່າການຕິດຕໍ່ລູກຄ້າ. ມັນຍັງເປັນຄັ້ງທີສອງໃນອາທິດທີ່ຜ່ານມາທີ່ Vanguard ໄດ້ຍື່ນຄະດີຕໍ່ Snipes. ຄວາມພະຍາຍາມຄັ້ງທໍາອິດຂອງບໍລິສັດ, ຊອກຫາຄໍາສັ່ງຫ້າມຊົ່ວຄາວ, ໄດ້ຖືກປະຕິເສດໂດຍຜູ້ພິພາກສາຂອງລັດ.
ການຂັດແຍ້ງທາງດ້ານກົດຫມາຍລະຫວ່າງ Vanguard ແລະ Snipes ໄດ້ເລີ່ມຕົ້ນຫຼັງຈາກທີ່ລາວໄດ້ລາອອກຈາກບໍລິສັດໃນວັນທີ 22 ເດືອນເມສາເພື່ອຄົ້ນຫາການປະຕິບັດເອກະລາດ, Topsail Wealth Management, ໃນ Charlotte.
ນອກເຫນືອຈາກການກ່າວຫາວ່າລະເມີດຂໍ້ຕົກລົງທີ່ບໍ່ຮຽກຮ້ອງ, Vanguard ກ່າວຫາ Snipes ວ່າລະເມີດສັນຍາທີ່ລາວໄດ້ເຊັນເຊິ່ງຮຽກຮ້ອງໃຫ້ລາວແຈ້ງເວລາ 60 ມື້ກ່ອນທີ່ຈະລາອອກ.
ມີຄວາມຂັດແຍ່ງກັນຫຼາຍຢ່າງໃນລະຫວ່າງສອງຝ່າຍ. Snipes ໄດ້ຮັບໃຊ້ເປັນທີ່ປຶກສາໃຫ້ແກ່ລູກຄ້າທີ່ມີຄ່າສຸດທິສູງ, ເຊິ່ງສ່ວນໃຫຍ່ມີການລົງທຶນ 15 ລ້ານໂດລາ ຫຼືຫຼາຍກວ່ານັ້ນກັບບໍລິສັດ. ໃນຈໍານວນທັງຫມົດ, ລາວໄດ້ເບິ່ງແຍງຊັບສິນປະມານ 4.75 ຕື້ໂດລາພາຍໃຕ້ການຄຸ້ມຄອງສໍາລັບລູກຄ້າ Vanguard, ທຸລະກິດທີ່ມີລາຍໄດ້ປະມານ 8 ລ້ານໂດລາຕໍ່ບໍລິສັດ, ອີງຕາມການຟ້ອງຮ້ອງ.
ຫນຶ່ງໃນລູກຄ້າຂອງ Snipes ໄດ້ແຈ້ງໃຫ້ Vanguard ແລ້ວວ່າລາວກໍາລັງໂອນຊັບສິນທີ່ມີມູນຄ່າ 26 ລ້ານໂດລາຈາກ Vanguard ໄປຫາບໍລິສັດໃຫມ່ຂອງ Snipes, ອີງຕາມການຟ້ອງຮ້ອງ.
ໃນຄວາມພະຍາຍາມຄັ້ງທໍາອິດຂອງ Vanguard ເພື່ອຊອກຫາການແກ້ໄຂທາງດ້ານກົດຫມາຍ, ບໍລິສັດໄດ້ຍື່ນຄໍາຮ້ອງຟ້ອງໃນວັນທີ 31 ເດືອນພຶດສະພາໃນສານລັດ North Carolina, ຊອກຫາຄໍາສັ່ງຫ້າມຊົ່ວຄາວຕໍ່ Snipes ສໍາລັບການກ່າວຫາວ່າຊັກຊວນລູກຄ້າເຂົ້າຮ່ວມກັບລາວຢູ່ Topsail. Snipes ປະຕິເສດການກ່າວຫາ. ຜູ້ພິພາກສາຂອງລັດຄົນຫນຶ່ງໄດ້ປະຕິເສດຄໍາຮ້ອງຂໍຂອງ Vanguard, ຂຽນວ່າມັນ "ບໍ່ສະແດງຄວາມເປັນໄປໄດ້ຂອງຄວາມສໍາເລັດ", ອີງຕາມຄໍາສັ່ງ 6 ເດືອນມິຖຸນາ.
ວັນທີ 8 ມິຖຸນານີ້, Vanguard ສະໝັກໃຈຍົກຟ້ອງຄະດີຂອງສານລັດຕໍ່ທ່ານ Snipes.
ການຮ້ອງຟ້ອງໃຫມ່ຂອງບໍລິສັດທີ່ຍື່ນໃນສານລັດຖະບານກາງຊອກຫາຄວາມເສຍຫາຍທີ່ບໍ່ໄດ້ລະບຸ, ຄ່າທໍານຽມທະນາຍຄວາມ, ແລະການບັນເທົາທຸກອື່ນໆ. ການຟ້ອງຮ້ອງກ່າວວ່າ Vanguard ກໍາລັງຊອກຫາການບັນເທົາທຸກຈາກສານລັດຖະບານກາງເພາະວ່າພາກສ່ວນຕ່າງໆແມ່ນມາຈາກລັດທີ່ແຕກຕ່າງກັນແລະຈໍານວນຄວາມເສຍຫາຍທີ່ຊອກຫາແມ່ນຫຼາຍກ່ວາ 75,000 ໂດລາ.
ໂຄສົກ Vanguard ບໍ່ສາມາດຕິດຕໍ່ໄດ້ເພື່ອຂໍຄວາມເຫັນ. ທະນາຍຄວາມຂອງ Snipes, Matt DeAntonio, ປະຕິເສດທີ່ຈະໃຫ້ຄໍາເຫັນກ່ຽວກັບກໍລະນີ.
ໃນຂະນະທີ່ Vanguard ເປັນທີ່ຮູ້ຈັກສໍາລັບການດໍາເນີນງານການຄຸ້ມຄອງກອງທຶນ, ບໍລິສັດຍັງໃຫ້ບໍລິການການຄຸ້ມຄອງຄວາມຮັ່ງມີໃຫ້ແກ່ບຸກຄົນທີ່ຮັ່ງມີ.
Snipes ໄດ້ເລີ່ມຕົ້ນການເຮັດວຽກໃນການບໍລິການທາງດ້ານການເງິນຂອງລາວຢູ່ທີ່ Vanguard ໃນຖານະທີ່ພົວພັນກັບລູກຄ້າໃນປີ 2006, ໃນທີ່ສຸດກໍ່ກາຍເປັນທີ່ປຶກສາດ້ານການເງິນອາວຸໂສທີ່ມີຄ່າສຸດທິໃນ 2015, ອີງຕາມການຟ້ອງຮ້ອງ.
ໃນຖານະເປັນທີ່ປຶກສາ Vanguard, Snipes ບໍ່ມີຄວາມສົດໃສດ້ານສໍາລັບລູກຄ້າ, ອີງຕາມການຟ້ອງຮ້ອງ. ແທນທີ່ຈະ, Vanguard ແນະນໍາລາວກັບລູກຄ້າທີ່ມີຢູ່ແລ້ວແລະລູກຄ້າໃນອະນາຄົດ. "ໃນຄໍາສັບຕ່າງໆອື່ນໆ, ຂໍ້ມູນສ່ວນບຸກຄົນແລະທາງດ້ານການເງິນຂອງລູກຄ້າ Vanguard ທີ່ Snipes ໃຫ້ບໍລິການແມ່ນບໍ່ຮູ້ຈັກເປັນເອກະລາດກັບ Snipes ແຕ່ໄດ້ຖືກສະຫນອງໃຫ້ Snipes ໂດຍ Vanguard ແລະໂດຍຄຸນງາມຄວາມດີຂອງຕໍາແຫນ່ງຂອງ Snipes," ຊຸດກ່າວວ່າ.
ຂຽນຫາ Andrew Welsch ຢູ່ [email protected]
ທີ່ມາ: https://www.barrons.com/advisor/articles/vanguard-sues-advisor-client-solicitation-51656359002?siteid=yhoof2&yptr=yahoo