ບໍລິສັດການລົງທຶນທາງດ້ານການເງິນທະນາຄານແຫ່ງອາເມລິກາ (BofA) ຖືກປັບໃໝ 5 ລ້ານໂດລາສໍາລັບການບໍ່ໄດ້ເປີດເຜີຍລາຍລະອຽດທີ່ກ່ຽວຂ້ອງກັບ 7.42 ລ້ານກໍລະນີທີ່ແຕກຕ່າງກັນຂອງຕໍາແຫນ່ງທາງເລືອກໃນຮ້ານຂາຍໄດ້, Reuters ລາຍງານໃນວັນຈັນ.
ທາງເລືອກໃນຮ້ານຂາຍເຄື່ອງ (OTC) ອ້າງເຖິງການຊື້ຂາຍອະນຸພັນທາງດ້ານການເງິນລະຫວ່າງຜູ້ຊື້ແລະຜູ້ຂາຍ. ດ້ວຍຄຸນນະສົມບັດນີ້, ນັກລົງທຶນມີຄວາມສາມາດທີ່ຈະຍາວຫຼືສັ້ນຕໍາແຫນ່ງ.
FINRA ປັບໃໝ BofA $5 ລ້ານ
ອົງການຄຸ້ມຄອງອຸດສາຫະກໍາການເງິນ (FINRA), ອົງການກົດລະບຽບຂອງອາເມລິກາທີ່ເບິ່ງແຍງສະຖາບັນການເງິນປະມານ 3400, ບັງຄັບໃຫ້ບໍລິສັດທັງຫມົດທີ່ຢູ່ພາຍໃຕ້ອໍານາດຂອງຕົນໃນການລາຍງານຕໍ່ເວທີ "ການລາຍງານຕໍາແຫນ່ງທາງເລືອກຂະຫນາດໃຫຍ່" ຂອງຕົນ. ນີ້ເຮັດໃຫ້ບໍລິສັດທີ່ຖືຫຼາຍກວ່າ 200 ສັນຍາໃນຕໍາແຫນ່ງຍາວຫຼືສັ້ນຈໍາເປັນຕ້ອງປະຕິບັດຫນ້າທີ່ທີ່ກໍານົດໄວ້.
ຫຼັງຈາກທີ່ກ່າວຫາວ່າທະນາຄານແຫ່ງອາເມລິກາບໍ່ໄດ້ສ້າງເງື່ອນໄຂທີ່ພຽງພໍເພື່ອຮອງຮັບຂໍ້ກໍານົດແຕ່ປີ 2014 ຫາ 2020, FINRA ໄດ້ປັບໃຫ້ບໍລິສັດການລົງທຶນອາເມລິກາ $5 ລ້ານ. ຜູ້ຄວບຄຸມກ່າວຕື່ມວ່າການກະທໍາດັ່ງກ່າວເຮັດໃຫ້ມັນ "ຍາກທີ່ຈະຕິດຕາມຕະຫຼາດສໍາລັບພຶດຕິກໍາການຫມູນໃຊ້ທີ່ເປັນໄປໄດ້."
"ຄວາມລົ້ມເຫຼວຂອງ BofA Securities ເກີດຂຶ້ນຈາກ 2009 ຫາເດືອນຕຸລາ 2020, ແລະປະກອບມີ 26 ຕໍາແຫນ່ງທາງເລືອກທີ່ເກີນຂອບເຂດຈໍາກັດຂະຫນາດທີ່ນໍາໃຊ້ໂດຍ 20% ຫາ 2,900%, "ຖະແຫຼງການກ່າວຕື່ມວ່າ.
BofA ຕອບສະຫນອງ
ເມື່ອສະແດງຄວາມຄິດເຫັນກ່ຽວກັບສາເຫດຂອງຄວາມລົ້ມເຫລວໃນການເປີດເຜີຍຂໍ້ມູນທີ່ຕ້ອງການ, BofA ໄດ້ກ່າວເຖິງວ່າຄວາມຜິດທີ່ເກີດຂຶ້ນຈາກ "ບັນຫາລະບົບທີ່ບໍ່ສາມາດກວດພົບໄດ້ໃນຂະບວນການລາຍງານ."
ອີງຕາມບົດລາຍງານ, ທະນາຄານການລົງທຶນຫຼາຍຊາດບໍ່ໄດ້ "ຍອມຮັບຫຼືປະຕິເສດການກະທໍາຜິດໃນການຕົກລົງ." ທະນາຄານຍັງໄດ້ແກ້ໄຂຂໍ້ບົກພ່ອງທີ່ເຮັດໃຫ້ເກີດການກ່າວຫາ, ບ່ອນທີ່ມັນລະບຸວ່າມັນໄດ້ເພີ່ມ "ການກວດສອບຄຸນນະພາບຂໍ້ມູນ" ເຂົ້າໃນລະບົບເພື່ອຮັບປະກັນການປະຕິບັດຕາມຄໍາສັ່ງຂອງ FINRA.
Blockchain - ທາງເລືອກທີ່ດີກວ່າ?
ໃນບັນດາກໍລະນີການນໍາໃຊ້ຕ່າງໆຂອງ blockchain, ເຕັກໂນໂລຢີໄດ້ຖືກອອກແບບເພື່ອແກ້ໄຂບັນຫາຫຼາຍຢ່າງກັບສະຖາບັນການເງິນທີ່ແທ້ຈິງ. ຫນຶ່ງໃນລັກສະນະທີ່ຫນ້າສັງເກດຂອງ blockchain ແມ່ນຄວາມໂປ່ງໃສຂອງມັນ, ເຊິ່ງອະນຸຍາດໃຫ້ທຸກພາກສ່ວນ ເຂົ້າເຖິງປະຫວັດການເຮັດທຸລະກໍາ ໃນເຄືອຂ່າຍ.
ສະຖາບັນການເງິນສາມາດຮັບຮອງເອົາເທກໂນໂລຍີ blockchain ເພື່ອປັບປຸງຄວາມໂປ່ງໃສ, ດັ່ງນັ້ນຈຶ່ງເຮັດໃຫ້ມັນງ່າຍຂຶ້ນສໍາລັບຜູ້ກວດສອບເພື່ອທົບທວນບັນທຶກ. ຫນ້າສົນໃຈ, ບາງທະນາຄານເຊັ່ນ JP Morgan, Goldman Sachs, ແລະ BNP Paribas ກໍາລັງນໍາພາທາງໃນທິດທາງນີ້ແລ້ວ.
ໃນເດືອນເມສາ 2021, JP Morgan ໄດ້ປະກາດຮັບຮອງເອົາ blockchain ສໍາລັບການໂອນເງິນລະຫວ່າງປະເທດເພື່ອປັບປຸງຄວາມໂປ່ງໃສ, ຄວາມໄວ, ແລະຄ່າໃຊ້ຈ່າຍ.
Goldman Sachs ຍັງໄດ້ຮັບຮອງເອົາເວທີ blockchain ເພື່ອອໍານວຍຄວາມສະດວກໃນການຊື້ຂາຍພັນທະບັດແລະຫຼັກຊັບອື່ນໆ.
crypto ຂອງເຈົ້າສົມຄວນໄດ້ຮັບຄວາມປອດໄພທີ່ດີທີ່ສຸດ. ໄດ້ຮັບ ກ Ledger hardware wallet ພຽງ $79!
ແຫຼ່ງຂໍ້ມູນ: https://coinfomania.com/why-blockchain-bofa-fined-5m-for-not-disclose-options-positions/