ສະພາບເສດຖະກິດຖົດຖອຍໃນທົ່ວໂລກໃນການດໍາເນີນຄະດີຂອງບໍລິສັດ, ເກີດຂຶ້ນໃນລະຫວ່າງການປົກຄອງ Trump, ເບິ່ງຄືວ່າຈະສິ້ນສຸດລົງ. ເຖິງວ່າຈະມີການເລີ່ມຕົ້ນຊ້າຂອງໄອຍະການບໍລິຫານຂອງ Biden, ເຈົ້າ ໜ້າ ທີ່ກະຊວງຍຸຕິ ທຳ ເບິ່ງຄືວ່າມີທ່າອ່ຽງທີ່ຈະເພີ່ມການບັງຄັບໃຊ້ກົດ ໝາຍ ການປະຕິບັດການສໍ້ລາດບັງຫຼວງຂອງຕ່າງປະເທດໃນປີ 2023. ຂອງກົດໝາຍໃຫ້ສິນບົນ.
ການເພີ່ມຂຶ້ນຂອງການດໍາເນີນຄະດີ FCPA ທີ່ຈະມາເຖິງຈະປະຕິບັດຕາມການຊ້າລົງໃນເບື້ອງຕົ້ນ - ແລະຫນ້າປະຫລາດໃຈ. ໃນປີ 2021 ແລະ 2022, DOJ ຂອງ Biden ໄດ້ແກ້ໄຂການຈັດຕັ້ງປະຕິບັດການບັງຄັບໃຊ້ FCPA ຂອງບໍລິສັດ ແລະສ່ວນບຸກຄົນທັງໝົດພຽງແຕ່ສິບເອັດ. ຈາກ 2017 ຫາ 2020 ໃນລະຫວ່າງການປົກຄອງ Trump, ຢ່າງໃດກໍຕາມ, DOJ ໄດ້ແກ້ໄຂຈໍານວນທັງຫມົດ 83 ການປະຕິບັດການບັງຄັບໃຊ້ FCPA ຂອງບໍລິສັດແລະບຸກຄົນ, ໂດຍສະເລ່ຍ 22 ມະຕິໃນແຕ່ລະປີນັ້ນ. ສະເລ່ຍໃນຍຸກ Trump ນີ້ໄດ້ເຮັດໃຫ້ມີການຫຼຸດລົງ 50% ໃນການແກ້ໄຂເມື່ອທຽບໃສ່ກັບ XNUMX ປີກ່ອນໜ້ານີ້. ການປຽບທຽບຂອງຕົວເລກ Trump ແລະ Biden ແມ່ນຫນ້າສົນໃຈເພາະວ່າ DOJ ຍຸກ Trump ໄດ້ເສີມສ້າງການຄາດເດົາ. ວິທີການທີ່ຂ້ອນຂ້າງມື ເພື່ອດໍາເນີນຄະດີຂອງບໍລິສັດ. ໃນທາງກົງກັນຂ້າມ, ການບໍລິຫານ Biden, ໄດ້ສັນຍາ "ຢ່າງແຂງແຮງ" ທີ່ຈະບັງຄັບໃຊ້ FCPA ຢູ່ໃນຫນ້າທໍາອິດຂອງ ທຳ ນຽບຂາວ.ຍຸດທະສາດຂອງສະຫະລັດກ່ຽວກັບການຕ້ານການສໍ້ລາດບັງຫຼວງ,” ຊຶ່ງລາຍລະອຽດກ່ຽວກັບຂໍ້ລິເລີ່ມຂອງລັດຖະບານໃນການສືບສວນແລະດຳເນີນການສໍ້ລາດບັງຫຼວງພາຍໃນແລະສາກົນ. ຫຼັງຈາກນັ້ນ, ແມ່ນຫຍັງອະທິບາຍຄວາມແຕກຕ່າງລະຫວ່າງບູລິມະສິດການບັງຄັບໃຊ້ຂອງການບໍລິຫານ Trump ແລະ Biden ແລະຈໍານວນການແກ້ໄຂ FCPA ຂອງພວກເຂົາ?
"ຢ່າອ່ານຕົວເລກຫຼາຍເກີນໄປ," ກ່າວວ່າ David Last, ຫົວຫນ້າຫນ່ວຍງານ FCPA ຂອງ DOJ, ໃນກອງປະຊຸມທີ່ຜ່ານມາກ່ຽວກັບອາຊະຍາກໍາສາກົນທີ່ມີຄໍຂາວເປັນເຈົ້າພາບໂດຍສະພາທະນາຍຄວາມນະຄອນນິວຢອກແລະສະພາທະນາຍຄວາມສາກົນໃນວັນທີ 29 ພະຈິກ 2022. ລາວຄາດຄະເນກິດຈະກໍາການບັງຄັບໃຊ້ "ຫຼາຍ" ໃນ ປີທີ່ຈະມາເຖິງ. Richard Donoghue, ອະດີດໄອຍະການສະຫະລັດ ປະຈໍາເຂດພາກຕາເວັນອອກຂອງນິວຢອກ, ເຊິ່ງເຄີຍເປັນຮອງລັດຖະມົນຕີກະຊວງຍຸຕິທໍາຂອງສະຫະລັດ, ກ່າວວ່າ ໃນກອງປະຊຸມດຽວກັນວ່າການຫຼຸດລົງຂອງການແກ້ໄຂທີ່ຜ່ານມາແມ່ນ "ວົງຈອນ" ແລະວ່າ "ເມື່ອການແກ້ໄຂຫຼຸດລົງ, ນັ້ນອາດຈະຫມາຍຄວາມວ່າທີມງານເຫຼົ່ານັ້ນກໍາລັງເຮັດວຽກກ່ຽວກັບກໍລະນີໃຫມ່." ເຈົ້າຫນ້າທີ່ DOJ ໃນປະຈຸບັນເບິ່ງຄືວ່າຕົກລົງເຫັນດີວ່າຈໍານວນການແກ້ໄຂໃນໄລຍະສອງປີທໍາອິດຂອງການບໍລິຫານ Biden ບໍ່ໄດ້ບອກເລື່ອງທັງຫມົດ. Glenn Leon, ຫົວຫນ້າພະແນກການສໍ້ໂກງຂອງ DOJ, ໄດ້ສະແດງທັດສະນະດ້ານຄຸນນະພາບໃນກອງປະຊຸມ FCPA ທີ່ຜ່ານມາໃນວໍຊິງຕັນ, DC ໃນວັນທີ 30 ພະຈິກ 2022: "ພວກເຮົາເບິ່ງບໍ່ພຽງແຕ່ຢູ່ໃນຕົວເລກເທົ່ານັ້ນ, ແຕ່ພວກເຮົາເຮັດກໍລະນີທີ່ຖືກຕ້ອງ, ແມ່ນ. ພວກເຮົານໍາເອົາຜົນໄດ້ຮັບທີ່ຖືກຕ້ອງ, ພວກເຮົາມີຜົນກະທົບທີ່ຖືກຕ້ອງບໍ? ແລະໂດຍມາດຕະການນັ້ນ, ຂ້ອຍຈະເວົ້າວ່າແມ່ນແລ້ວ.” Nicole M. Argentieri, ຮັກສາການຮອງລັດຖະມົນຕີຊ່ວຍທົ່ວໄປ, ອ້າງອີງ ການເລີ່ມຕົ້ນຊ້າຂອງລັດຖະບານຕໍ່ກັບສິ່ງທ້າທາຍທີ່ເກີດຈາກໂລກລະບາດ. ທ່ານ Argentieri ກ່າວວ່າ "ມັນສະແດງເຖິງຄວາມຊັດເຈນ - ເພື່ອເຮັດໃຫ້ກໍລະນີການສໍ້ລາດບັງຫຼວງຂອງຕ່າງປະເທດ, ທ່ານ ຈຳ ເປັນຕ້ອງສາມາດໄປບ່ອນເຮັດວຽກ, ບາງສິ່ງບາງຢ່າງທີ່ພວກເຮົາບໍ່ສາມາດເຮັດໄດ້ໃນບາງເວລາ,".
ການບໍລິຫານ Biden ຈະກ້າວຂຶ້ນແນວໃດ? ຂໍ້ສັງເກດທີ່ຜ່ານມາຈາກເຈົ້າຫນ້າທີ່ບໍລິຫານເຊັ່ນດຽວກັນກັບການປະຕິບັດການບໍລິຫານທີ່ຜ່ານມາຊີ້ໃຫ້ເຫັນເຖິງສາມເຄື່ອງມືທີ່ສາມາດນໍາໄປສູ່ການເພີ່ມຂຶ້ນໃນກໍລະນີ FCPA. ກ່ອນອື່ນ ໝົດ, ການບໍລິຫານ Biden ສາມາດອີງໃສ່ການຮ່ວມມືສາກົນເພື່ອເລັ່ງການຟ້ອງຮ້ອງ FCPA ກ້າວໄປຂ້າງ ໜ້າ. ການຮ່ວມມືດັ່ງກ່າວສາມາດຖືກຂັບເຄື່ອນໂດຍເງິນລ້ານໂດລາທີ່ຈ່າຍໃຫ້ກັບປະເທດທີ່ຮ່ວມມືໃນການພົວພັນກັບການແກ້ໄຂການປະສານງານຂອງ DOJ. ອັນທີສອງ, ເຈົ້າຫນ້າທີ່ DOJ ໄດ້ໃຫ້ສັນຍານເຖິງການສຸມໃສ່ການດໍາເນີນຄະດີ FCPA ໂດຍເນັ້ນຫນັກໃສ່ຜົນປະໂຫຍດຂອງການເປີດເຜີຍຕົນເອງໂດຍສະຫມັກໃຈກ່ຽວກັບການລະເມີດ FCPA ແລະຄວາມສ່ຽງຂອງການບໍ່ເປີດເຜີຍ. ອັນທີສາມ, ເຈົ້າຫນ້າທີ່ DOJ ບໍ່ດົນມານີ້ໄດ້ເນັ້ນຫນັກເຖິງຄວາມຕ້ອງການສໍາລັບໂຄງການປະຕິບັດຕາມຂອງບໍລິສັດເພື່ອໃຫ້ກວມເອົາການນໍາໃຊ້ຂອງພະນັກງານຂອງອຸປະກອນສ່ວນບຸກຄົນແລະຄໍາຮ້ອງສະຫມັກການສົ່ງຂໍ້ຄວາມຂອງບຸກຄົນທີສາມດ້ວຍການສົ່ງຂໍ້ຄວາມແບບບໍ່ສະບາຍ - ເປັນສັນຍານວ່າ DOJ ສາມາດດໍາເນີນຂັ້ນຕອນທີ່ຮຸກຮານຫຼາຍກວ່າເກົ່າເພື່ອເກັບກໍາຫຼັກຖານໃນກໍລະນີ FCPA. ດ້ວຍການຕີ FCPA ກັບຄືນມາ, ເຖິງວ່າຈະມີຕົວເລກເບື້ອງຕົ້ນຕໍ່າ, ສັນຍານສະແດງໃຫ້ເຫັນວ່າຄໍາສັນຍາຂອງເຈົ້າຫນ້າທີ່ Biden ອາດຈະຖືກຮັກສາໄວ້.
ຍິ່ງມີຄວາມສຸກຫຼາຍຂຶ້ນ-ການຮ່ວມມືສາກົນເປັນມາດຕະຖານໃຫມ່?
ລັກສະນະສຳຄັນອັນໜຶ່ງຂອງກໍລະນີ FCPA ທີ່ຈະມາເຖິງແມ່ນການຮ່ວມມືລະຫວ່າງປະເທດ. ໃນປີນີ້, DOJ ມີສີ່ມະຕິຂອງບໍລິສັດແລະຫນຶ່ງປະຕິເສດກັບຄວາມບໍ່ພໍໃຈ - ທັງຫມົດປະກອບດ້ວຍການຮ່ວມມືຂອງເຈົ້າຫນ້າທີ່ບັງຄັບໃຊ້ກົດຫມາຍຕ່າງປະເທດ. ໃນຂໍ້ສັງເກດຂອງເຂົາເຈົ້າ, Leon ແລະ Argentieri ໄດ້ເນັ້ນໃຫ້ເຫັນເຖິງວິທີການແກ້ໄຂບັນຫາຂອງບໍລິສັດ DOJ ໃນປີ 2022 - ທີ່ກ່ຽວຂ້ອງກັບການຂຸດຄົ້ນບໍ່ແຮ່ຍັກໃຫຍ່ Glencore, ສາຍການບິນ Brazilian GOL Linhas Aéreas Inteligentes, ແລະບໍລິສັດຈັດການສິ່ງເສດເຫຼືອ Stericycle - ນໍາໃຊ້ການຮ່ວມມືຈາກຄູ່ຮ່ວມງານການບັງຄັບໃຊ້ກົດຫມາຍສາກົນຂອງພວກເຂົາ, ຂະຫຍາຍອຸດສາຫະກໍາທີ່ແຕກຕ່າງກັນ, ແລະ. ມີສ່ວນຮ່ວມຫຼາຍກວ່າ 1 ຕື້ໂດລາໃນການລົງໂທດ. Leon ໄດ້ກ່າວເຖິງວ່າຢ່າງຫນ້ອຍສອງມະຕິ FCPA ຂອງບໍລິສັດເພີ່ມເຕີມຄາດວ່າຈະເກີດຂຶ້ນໃນອາທິດທີ່ຈະມາເຖິງ, ໃນຂະນະທີ່ Argentieri ຊີ້ໃຫ້ເຫັນວ່າ "ຈະມີຫຼາຍມະຕິປະກາດໃນເດືອນຂ້າງຫນ້າ."
ເປັນຄວາມຈິງກັບຄໍາເວົ້າຂອງພວກເຂົາ, ຕໍ່ມາໃນອາທິດດຽວກັນ, ໃນວັນທີ 2 ທັນວາ 2022, DOJ ປະກາດ ການແກ້ໄຂ FCPA ຂອງບໍລິສັດກັບບໍລິສັດເຕັກໂນໂລຢີຂອງສະວິດ ABB, ບ່ອນທີ່ບໍລິສັດໄດ້ຕົກລົງທີ່ຈະຈ່າຍຄ່າລົງໂທດຫຼາຍກວ່າ 315 ລ້ານໂດລາເພື່ອແກ້ໄຂການສືບສວນທີ່ເກີດຈາກການໃຫ້ສິນບົນຂອງເຈົ້າຫນ້າທີ່ລະດັບສູງຂອງບໍລິສັດພະລັງງານຂອງລັດຂອງອາຟຣິກາໃຕ້. DOJ ສັງເກດເຫັນວ່າການແກ້ໄຂ ABB ແມ່ນ "ປະສານງານກັບອົງການໄອຍະການໃນອາຟຣິກາໃຕ້ແລະສະວິດເຊີແລນ, ເຊັ່ນດຽວກັນກັບ [ຄະນະກໍາມະການຫຼັກຊັບແລະການແລກປ່ຽນ]."
ການຮ່ວມມືຂອງ DOJ ກັບອົງການບັງຄັບໃຊ້ກົດໝາຍສາກົນຍັງໄດ້ອໍານວຍຄວາມສະດວກໃຫ້ແກ່ການປະຕິບັດການບັງຄັບບຸກຄົນຂອງຕົນໃນປີນີ້. ໃນລະຫວ່າງການກ່າວປາໄສສາທາລະນະຂອງທ່ານນາງໃນກອງປະຊຸມ FCPA ໃນວໍຊິງຕັນດີຊີໃນວັນທີ 1 ທັນວາ 2022, Argentieri highlighted ຂໍ້ກ່າວຫາທີ່ໄດ້ນໍາເອົາສອງອະດີດເຈົ້າຫນ້າທີ່ອາວຸໂສໃນ Ecuador ແລະ Bolivia ສໍາລັບການກ່າວຫາສິນບົນທີ່ກ່ຽວຂ້ອງກັບການຟອກເງິນ; ນັກທຸລະກິດສາມຄົນທີ່ກ່ຽວຂ້ອງກັບໂຄງການໃຫ້ສິນບົນແລະການຟອກເງິນທີ່ກ່ຽວຂ້ອງກັບບໍລິສັດປະກັນໄພຂອງລັດໃນປະເທດ Ecuador; ສອງອະດີດໄອຍະການເວເນຊູເອລາໃນຂໍ້ກ່າວຫາວ່າຕົກລົງທີ່ຈະຮັບສິນບົນ $ 1 ລ້ານເພື່ອບໍ່ໃຫ້ດໍາເນີນຄະດີຜູ້ຮັບເຫມົາທີ່ສໍ້ລາດບັງຫຼວງ; ແລະອະດີດຜູ້ບໍລິຫານບໍລິສັດຖ່ານຫີນສອງຄົນກ່ຽວກັບໂຄງການໃຫ້ສິນບົນໃນເອຢິບ. ປີນີ້ກໍ່ໝາຍເຖິງເດືອນເມສາ ການຕັດສິນໂທດ Roger Ngອະດີດຜູ້ອໍານວຍການບໍລິຫານ Goldman Sachs, ກ່ຽວກັບ FCPA ແລະຄ່າທໍານຽມການຟອກເງິນສໍາລັບການມີສ່ວນຮ່ວມຂອງລາວໃນໂຄງການໃຫ້ສິນບົນ 1MDB ຫຼັງຈາກການທົດລອງທີ່ສັບສົນແລະຍາວນານ. ການຕັດສິນໂທດຂອງ Ng ປະຕິບັດຕາມການແກ້ໄຂຄະດີຂອງບໍລິສັດຕໍ່ Goldman Sachs ໃນປີ 2020 ເຊິ່ງເປັນອີກຕົວຢ່າງໜຶ່ງຂອງການແກ້ໄຂ DOJ ທີ່ປະສານງານກັບເຈົ້າໜ້າທີ່ບັງຄັບໃຊ້ກົດໝາຍຕ່າງປະເທດ.
ຍ້ອນບັນທຶກຜົນສຳເລັດດັ່ງກ່າວ, ການຮ່ວມມືແລະການຮ່ວມມືກັບອົງການບັງຄັບໃຊ້ຕ່າງປະເທດອາດຈະຄົງເປັນລັກສະນະຂອງບັນດາມະຕິຂອງ FCPA ໃນອະນາຄົດ. ເພື່ອອໍານວຍຄວາມສະດວກໃນການຮ່ວມມືລະຫວ່າງປະເທດໃນການດໍາເນີນຄະດີ FCPA, DOJ ພະຍາຍາມຮັບປະກັນວ່າຕ່າງປະເທດທີ່ໄດ້ຮັບຜົນກະທົບຈາກການສໍ້ລາດບັງຫຼວງສາທາລະນະແລະອາຊະຍາກໍາທີ່ກ່ຽວຂ້ອງໄດ້ຮັບການຊົດເຊີຍທີ່ດີສໍາລັບຄວາມພະຍາຍາມຂອງພວກເຂົາ. ໂດຍສະເພາະ, DOJ ອາດຈະແບ່ງຈໍານວນການລົງໂທດຂອງບໍລິສັດໃຫ້ກັບບັນດາປະເທດທີ່ກ່ຽວຂ້ອງກັບການປະສານງານແລະການແກ້ໄຂບັນຫາຫຼືໃຫ້ສິນເຊື່ອແກ່ການຟື້ນຕົວທາງດ້ານການເງິນຂອງລັດຖະບານຕ່າງປະເທດຕໍ່ກັບພວກເຂົາ. ສໍາລັບຕົວຢ່າງ, ໃນ ການແກ້ໄຂສະເຕີຣອຍ, DOJ ຕົກລົງທີ່ຈະໃຫ້ສິນເຊື່ອເຖິງຫນຶ່ງສ່ວນສາມຂອງ $ 52.5 ລ້ານຂອງເງິນລົງໂທດທາງອາຍາຂອງສະຫະລັດຕໍ່ກັບການປັບໄຫມທີ່ບໍລິສັດຈະຈ່າຍໃຫ້ເຈົ້າຫນ້າທີ່ Brazilian ໃນການດໍາເນີນຄະດີທີ່ກ່ຽວຂ້ອງ. ເຊັ່ນດຽວກັນ, ໃນ ຄວາມລະອຽດ Glencore, DOJ ຕົກລົງໃຫ້ສິນເຊື່ອຫຼາຍກວ່າ $ 256 ລ້ານໃນການຈ່າຍເງິນທີ່ບໍລິສັດຈະເຮັດໃຫ້ແກ່ອັງກິດແລະສະວິດເຊີແລນ. ເດືອນຕຸລາ 2020 ການແກ້ໄຂ Goldman Sachs ທີ່ກ່ຽວຂ້ອງກັບການສໍ້ລາດບັງຫຼວງ 1MDB ໄດ້ສົ່ງຜົນໃຫ້ມາເລເຊຍໄດ້ສົ່ງເງິນຈຳນວນກວ່າ 1 ຕື້ໂດລາສະຫະລັດກັບຄືນປະເທດ. Argentieri ກ່າວວ່າການຊໍາລະດັ່ງກ່າວ "ຊ່ວຍເຮັດໃຫ້ຄວາມສໍາພັນຂອງພວກເຮົາເຂັ້ມແຂງກັບຄູ່ຮ່ວມງານການບັງຄັບໃຊ້ກົດຫມາຍທີ່ສໍາຄັນ."
ກົດໝາຍວ່າດ້ວຍການສໍ້ລາດບັງຫຼວງຕ່າງປະເທດຂອງ FCPA ຢູ່ເທິງໂຕະ.
getty
ຈູງໃຈ Carrots, ບໍ່ແມ່ນ Sticks
ອັນທີສອງ, ສັນຍານອື່ນຂອງການເພີ່ມຂຶ້ນໃນກໍລະນີ FCPA ແມ່ນນະໂຍບາຍໃຫມ່ທີ່ສົ່ງເສີມການເປີດເຜີຍຕົນເອງ. ໃນເດືອນກັນຍາ 2022, ຮອງລັດຖະມົນຕີກະຊວງຍຸຕິທໍາ Lisa Monaco ປະກາດ ນະໂຍບາຍ DOJ ໃຫມ່ຈໍານວນຫນຶ່ງກ່ຽວກັບການບັງຄັບໃຊ້ທາງອາຍາຂອງບໍລິສັດ. ອັນທີ່ເອີ້ນວ່າ "Monaco Memo” ກວມເອົາຫຼາຍວິຊາ, ເຊັ່ນ: ການສັ່ງໃຫ້ໄອຍະການ “ຮັບປະກັນຄວາມຮັບຜິດຊອບຂອງບຸກຄົນ ແລະ ວິສາຫະກິດ” ໂດຍການປະເມີນປັດໄຈທີ່ລວມເຖິງການກະທຳທີ່ຜິດພາດກ່ອນໜ້າຂອງວິສາຫະກິດ, ການເປີດເຜີຍ ແລະ ການຮ່ວມມືແບບສະໝັກໃຈຂອງບໍລິສັດ, ປະສິດທິຜົນຂອງບັນດາໂຄງການປະຕິບັດຕາມ ແລະ ການນຳໃຊ້ທີ່ເໝາະສົມ. ຂອງຈໍພາບ. ຂໍ້ສັງເກດທີ່ຜ່ານມາຂອງ Argentieri ໃນກອງປະຊຸມ FCPA ໃນວໍຊິງຕັນ, DC ໄດ້ໃຫ້ບາງສີເພີ່ມເຕີມຕໍ່ກັບການປະກາດນະໂຍບາຍຂອງ Monaco Memo.
"carrots" ສໍາລັບບໍລິສັດເພື່ອຊຸກຍູ້ການເປີດເຜີຍຕົນເອງໂດຍສະຫມັກໃຈກ່ຽວກັບການລະເມີດ FCPA ແມ່ນການດຶງດູດ: ໂອກາດທີ່ຈະຫຼີກເວັ້ນການກ່າວຫາຫຼືຄໍາຮ້ອງຟ້ອງທີ່ຜິດ. ຕົວຢ່າງຫນຶ່ງຂອງບໍລິສັດທີ່ເລືອກ carrot ສົ່ງຜົນໃຫ້ DOJ ຕັດສິນໃຈທີ່ຈະບໍ່ດໍາເນີນຄະດີການລະເມີດ FCPA ໂດຍ Jardine Lloyd Thompson Group Holdings (JLT) ຫຼັງຈາກຜູ້ປະກັນໄພຖືກກ່າວຫາວ່າຈ່າຍເງິນໃຫ້ເຈົ້າຫນ້າທີ່ລັດຖະບານໃນ Ecuador ປະມານ 3.2 ລ້ານໂດລາຈາກ 2014-2016. "ຫຼັງຈາກໄດ້ຮ່ວມມືຢ່າງເຕັມສ່ວນກັບການສືບສວນ, ປັບປຸງໂຄງການປະຕິບັດຕາມຂອງຕົນເພື່ອຫຼຸດຜ່ອນຄວາມສ່ຽງທີ່ການກະທໍາຜິດຈະເກີດຂື້ນ, ແລະຕົກລົງທີ່ຈະສົ່ງຄືນຜົນປະໂຫຍດທີ່ບໍ່ໄດ້ຮັບຈາກໂຄງການ, ພະແນກໄດ້ອອກຈົດຫມາຍປະຕິເສດກັບ JLT," Argentieri ກ່າວ. ນາງໄດ້ຊີ້ໃຫ້ເຫັນວ່າເຖິງແມ່ນວ່າບໍລິສັດຫລີກລ້ຽງການດໍາເນີນຄະດີ, ພະນັກງານ JLT ຫ້າຄົນໄດ້ຖືກດໍາເນີນຄະດີສໍາລັບອາຊະຍາກໍາທີ່ກ່ຽວຂ້ອງກັບການກະທໍາຜິດທີ່ຖືກກ່າວຫາ. “ຂໍ້ຄວາມຢູ່ທີ່ນີ້ຈະແຈ້ງ. ຢ່າລໍຖ້າພວກເຮົາໂທຫາທ່ານ. ເມື່ອເຖິງຕອນນັ້ນ, ມັນຊ້າເກີນໄປ,” Argentieri ເວົ້າ. "ບໍລິສັດທີ່ເປີດເຜີຍຕົນເອງດ້ວຍຄວາມສະໝັກໃຈຈະເຫັນຈຸດເດັ່ນຫຼາຍ, ໃນຂະນະທີ່ບໍລິສັດທີ່ຕັດສິນໃຈເອົາຫົວເຂົ່າອອກມາແມ່ນມີຄວາມສ່ຽງຫຼາຍ." ທັງຫມົດ, DOJ ຕ້ອງການເຮັດໃຫ້ "carrots" ແລະ "sticks" ອ້ອມຂ້າງການເປີດເຜີຍຕົນເອງໂດຍສະຫມັກໃຈໄດ້ຈະແຈ້ງແລະຄາດຄະເນຫຼາຍສໍາລັບບໍລິສັດທີ່ຈະກ້າວໄປຂ້າງຫນ້າ. ພິຈາລະນາຕົນເອງເຕືອນ.
ຮັກສາການສື່ສານທັງໝົດ—ຫຼືອື່ນໆ
ລັກສະນະທີສາມທີ່ຈະສັງເກດເບິ່ງສໍາລັບກໍລະນີທີ່ຈະມາເຖິງແມ່ນວິທີການທີ່ຮຸກຮານຫຼາຍກວ່າເກົ່າໂດຍ DOJ ແລະ SEC ໄປສູ່ການລວບລວມຫຼັກຖານດິຈິຕອນ. ບໍລິສັດອາດຈະປະເຊີນກັບຜົນສະທ້ອນຖ້າຫາກວ່າໂຄງການປະຕິບັດຕາມຂອງເຂົາເຈົ້າບໍ່ກວມເອົາການນໍາໃຊ້ພະນັກງານຂອງອຸປະກອນສ່ວນບຸກຄົນແລະຄໍາຮ້ອງສະຫມັກການສົ່ງຂໍ້ຄວາມພາກສ່ວນທີສາມທີ່ມີລັກສະນະການສົ່ງຂໍ້ຄວາມ ephemeral. ໃນເດືອນຕຸລາ 2022, SEC ເປີດ ການສອບຖາມໃນອຸດສາຫະກໍາຢ່າງກວ້າງຂວາງກ່ຽວກັບວິທີທີ່ທະນາຄານຕິດຕາມການໃຊ້ອຸປະກອນສ່ວນຕົວຂອງພະນັກງານຂອງພວກເຂົາແລະເວທີການສົ່ງຂໍ້ຄວາມຂອງພາກສ່ວນທີສາມ. DOJ ຂອງ ນະໂຍບາຍການບັງຄັບໃຊ້ຂອງບໍລິສັດ FCPA ໃນປັດຈຸບັນ ຫ້າມ "ການທໍາລາຍຫຼືການລຶບບັນທຶກທຸລະກິດທີ່ບໍ່ເຫມາະສົມ" ແລະຮຽກຮ້ອງໃຫ້ "ປະຕິບັດຄໍາແນະນໍາທີ່ເຫມາະສົມແລະການຄວບຄຸມການນໍາໃຊ້ການສື່ສານສ່ວນບຸກຄົນແລະເວທີການສົ່ງຂໍ້ຄວາມທີ່ສັບສົນ" ສໍາລັບບໍລິສັດທີ່ຈະໄດ້ຮັບສິນເຊື່ອຢ່າງເຕັມທີ່ສໍາລັບການແກ້ໄຂທັນເວລາແລະເຫມາະສົມ. ບາງທຸລະກິດອະນຸຍາດໃຫ້ພະນັກງານຂອງເຂົາເຈົ້ານໍາໃຊ້ໂທລະສັບມືຖືສ່ວນບຸກຄົນແລະຄໍາຮ້ອງສະຫມັກພາກສ່ວນທີສາມເພື່ອດໍາເນີນທຸລະກິດຂອງບໍລິສັດ, ລວມທັງຄໍາຮ້ອງສະຫມັກພາກສ່ວນທີສາມທີ່ມີຄຸນນະສົມບັດການສົ່ງຂໍ້ຄວາມ ephemeral, ໃນຂໍ້ຄວາມຫາຍໄປແລະບໍ່ໄດ້ບັນທຶກໄວ້. ການສື່ສານດັ່ງກ່າວສ້າງ "ສິ່ງທ້າທາຍທີ່ສໍາຄັນສໍາລັບຄວາມສາມາດຂອງບໍລິສັດເພື່ອຮັບປະກັນວ່າພວກເຂົາມີໂຄງການປະຕິບັດຕາມທີ່ເຮັດວຽກໄດ້ດີແລະຄວາມສາມາດໃນການເຂົ້າເຖິງການສື່ສານດັ່ງກ່າວໃນເວລາທີ່ມີຄວາມຈໍາເປັນ", Argentieri ກ່າວ.
ການອ່ານລະຫວ່າງສາຍ, DOJ ປາກົດວ່າເບິ່ງການສື່ສານຂອງພະນັກງານຜ່ານອຸປະກອນສ່ວນບຸກຄົນແລະຄໍາຮ້ອງສະຫມັກການສົ່ງຂໍ້ຄວາມຂອງພາກສ່ວນທີສາມເປັນແຫລ່ງຂໍ້ມູນທີ່ສໍາຄັນໃນການສືບສວນ FCPA. ໃນທາງກັບກັນ, DOJ ຄາດວ່າບໍລິສັດຈະປະຕິບັດບາງປະເພດເພື່ອຮັບປະກັນການເກັບຮັກສາແລະການເກັບກໍາການສື່ສານດັ່ງກ່າວ, ແຕ່ປະເພດແລະລະດັບທີ່ຊັດເຈນຂອງການປະຕິບັດດັ່ງກ່າວຍັງບໍ່ຈະແຈ້ງ. ດັ່ງນັ້ນ, DOJ ກໍາລັງກວດກາເບິ່ງຄວາມຕ້ອງການສໍາລັບຄໍາແນະນໍາເພີ່ມເຕີມເພື່ອບັນຊີສໍາລັບເຕັກໂນໂລຢີໃຫມ່, ການຂາດຄວາມສອດຄ່ອງຂອງຄວາມຕ້ອງການເກັບຮັກສາໃນທົ່ວອຸດສາຫະກໍາ, ແລະຜົນກະທົບຕໍ່ຄວາມເປັນສ່ວນຕົວໃນຂອບເຂດຕ່າງໆ. Argentieri ຍອມຮັບວ່າຄວາມໂປ່ງໃສແມ່ນກຸນແຈສໍາຄັນໃນດ້ານນີ້: "ພວກເຮົາເຂົ້າໃຈວ່າພະແນກຕ້ອງມີຄວາມຊັດເຈນແລະຄາດເດົາໄດ້ກ່ຽວກັບຄວາມຄາດຫວັງແລະນະໂຍບາຍຂອງພວກເຮົາເພື່ອໃຫ້ທ່ານສາມາດໃຫ້ຄໍາແນະນໍາທີ່ດີທີ່ສຸດແກ່ລູກຄ້າຂອງທ່ານແລະໃຫ້ພວກເຂົາມີທາງເລືອກທີ່ເຄັ່ງຄັດກ່ຽວກັບວິທີການກໍານົດ. ບູລິມະສິດ ແລະບ່ອນທີ່ຈະຊີ້ນໍາແຫຼ່ງຊັບພະຍາກອນ.” ພິຈາລະນາການສຸມໃສ່ການເພີ່ມຂຶ້ນໃນຈຸດນະໂຍບາຍນີ້, ບໍລິສັດຄວນຮັບປະກັນວ່າໂຄງການປະຕິບັດຕາມຂອງເຂົາເຈົ້າກວມເອົາການນໍາໃຊ້ພະນັກງານຂອງອຸປະກອນສ່ວນບຸກຄົນແລະຄໍາຮ້ອງສະຫມັກການສົ່ງຂໍ້ຄວາມພາກສ່ວນທີສາມກ່ອນທີ່ຈະສາຍເກີນໄປ.
ກ້າວໄປໜ້າ—ກ້າວໄປໜ້າບໍ?
ບໍ່ຕ້ອງຄາດຫວັງວ່າການບັງຄັບໃຊ້ FCPA ໃນປີ 2023 ຈະຫຼຸດລົງ. ການບໍລິຫານ Biden ແລະເຈົ້າຫນ້າທີ່ DOJ ຍັງສືບຕໍ່ກ່າວຄືນຄໍາຫມັ້ນສັນຍາຂອງພວກເຂົາຕໍ່ການບັງຄັບໃຊ້ FCPA, ບໍ່ເຫມືອນກັບການບໍລິຫານກ່ອນຫນ້າ, ເຖິງວ່າຈະມີການແກ້ໄຂຫນ້ອຍໃນປີນີ້. ເຖິງແມ່ນວ່າການແຜ່ລະບາດຂອງພະຍາດແລະບູລິມະສິດຂອງການບໍລິຫານກ່ອນຫນ້າອາດຈະເຮັດໃຫ້ຄວາມພະຍາຍາມບັງຄັບໃຊ້ FCPA ຂອງ DOJ ຊ້າລົງ, ແນ່ນອນວ່າມັນບໍ່ໄດ້ຂັດຂວາງລັດຖະບານຈາກການປະສານງານການດໍາເນີນຄະດີແລະການແກ້ໄຂທີ່ສໍາຄັນກັບເຈົ້າຫນ້າທີ່ບັງຄັບໃຊ້ກົດຫມາຍຕ່າງປະເທດທີ່ເຮັດໃຫ້ເກີດຜົນປະໂຫຍດຢ່າງຫຼວງຫຼາຍຕໍ່ບັນດາປະເທດຮ່ວມມື. ການຮ່ວມມືຂອງ DOJ ກັບການບັງຄັບໃຊ້ກົດຫມາຍຕ່າງປະເທດໃນກໍລະນີ FCPA ໃນອະນາຄົດອາດຈະກາຍເປັນເລື່ອງທົ່ວໄປຫຼາຍຂຶ້ນ, ຍ້ອນວ່າປະເທດອື່ນໆກໍາລັງຊອກຫາທີ່ຈະເກັບກ່ຽວລາງວັນຂອງການປະສານງານແລະການແກ້ໄຂບັນຫາ. ນອກຈາກນັ້ນ, ຖະແຫຼງການສາທາລະນະທີ່ຜ່ານມາຂອງເຈົ້າຫນ້າທີ່ DOJ ເນັ້ນຫນັກໃສ່ການເປີດເຜີຍຕົນເອງໂດຍສະຫມັກໃຈກ່ຽວກັບການລະເມີດ FCPA ແລະຄວາມຕ້ອງການຂອງບໍລິສັດທີ່ຈະຮັກສາການສື່ສານດິຈິຕອນຂອງພະນັກງານຂອງພວກເຂົາຊີ້ໃຫ້ເຫັນວ່າການສືບສວນໃນອະນາຄົດຂອງ DOJ ຈະເບິ່ງພື້ນທີ່ເຫຼົ່ານີ້ດ້ວຍການກວດສອບທີ່ເພີ່ມຂຶ້ນຕໍ່ໄປ. ການພິຈາລະນາມະຕິຕົກລົງຂອງ FCPA ຈໍານວນຫນ້ອຍໃນໄລຍະສອງປີທີ່ຜ່ານມາເປັນການຊີ້ບອກວ່າ DOJ ຍຸກ Biden ມີວິທີການທີ່ຂາດແຄນຕໍ່ FCPA ຈະໄວກ່ອນໄວອັນຄວນ. ແທນທີ່ຈະ, ການອອກ Monaco Memo ແລະຖະແຫຼງການສາທາລະນະທີ່ຜ່ານມາຂອງເຈົ້າຫນ້າທີ່ DOJ ທີ່ກ່າວເຖິງຄວາມພະຍາຍາມໃນການບັງຄັບໃຊ້ຂອງພວກເຂົາໃນປີນີ້ອາດຈະເປັນສິ່ງລົບກວນທີ່ປີໃຫມ່ຈະເຫັນການເພີ່ມຂຶ້ນຂອງການບັງຄັບໃຊ້ FCPA.
ເພື່ອອ່ານເພີ່ມເຕີມຈາກ Robert Anelloກະລຸນາຢ້ຽມຊົມ www.maglaw.com.
Michael D. Manzo, ສະມາຄົມຢູ່ໃນບໍລິສັດ, ຊ່ວຍເຫຼືອໃນການກະກຽມຂອງ blog ນີ້.
ທີ່ມາ: https://www.forbes.com/sites/insider/2022/12/14/fcpa-cops-back-on-the-beat-doj-touts-reenergized-enforcement-efforts/