ການເງິນ

FINRA ປັບໃໝ E*TRADE $350K ສໍາລັບຄວາມລົ້ມເຫຼວຂອງການເຝົ້າລະວັງ

01/11/2022
ຂ່າວ Bitcoin Ethereum

ແພລະຕະຟອມການຄ້າເອເລັກໂຕຣນິກ E*TRADE, ບໍລິສັດຍ່ອຍຂອງ Morgan Stanley, ໄດ້ຖືກລົງໂທດດ້ວຍການປັບໄຫມ 350,000 ໂດລາ, ພ້ອມກັບຄໍາສັ່ງ censure, ໂດຍອົງການຄຸ້ມຄອງອຸດສາຫະກໍາການເງິນ (FINRA) ສໍາລັບຄວາມລົ້ມເຫລວໃນການສ້າງຕັ້ງແລະບໍາລຸງຮັກສາລະບົບການຊີ້ນໍາ.

ປະກາດ​ໃນ​ວັນ​ອັງຄານ​ວານ​ນີ້ ອົງການ​ຄຸ້ມ​ຄອງ​ຕົນ​ເອງ​ໄດ້​ກ່າວ​ຫາ​ວ່າ​ມີ​ການ​ລະ​ເມີດ​ຫຼາຍ​ຄັ້ງ​ໃນ​ສ່ວນ​ຂອງ​ຊາວ​ອາ​ເມຣິກັນ
 
 ເວທີການຊື້ຂາຍ  . ຫນ້າທໍາອິດ, ມັນລົ້ມເຫລວໃນການກວດສອບການຊື້ຂາຍຫມູນໃຊ້ຍ້ອນການຊັກຊ້າໃນລະບົບການເບິ່ງແຍງ.

ເຖິງແມ່ນວ່າແພລະຕະຟອມໄດ້ນໍາໃຊ້ບົດລາຍງານການເຝົ້າລະວັງຫຼາຍຄັ້ງໃນລະຫວ່າງເດືອນທັນວາ 2016 ຫາເດືອນພະຈິກ 2021 ເພື່ອກໍານົດການຊື້ຂາຍລ້າງແລະການຄ້າທີ່ຈັດໄວ້ລ່ວງຫນ້າ, ຕົວກໍານົດການທີ່ໃຊ້ໄດ້ຖືກຈໍາກັດຫຼາຍເພື່ອກວດພົບກິດຈະກໍາການສໍ້ໂກງດັ່ງກ່າວ.

E*TRADE ຍັງຖືກດູຖູກສໍາລັບການດັດແປງພາລາມິເຕີໃນບົດລາຍງານການເຝົ້າລະວັງຂອງຕົນທີ່ຈໍາກັດການກວດພົບກິດຈະກໍາເຄື່ອງຫມາຍທີ່ອາດຈະເກີດຂຶ້ນ, ໂດຍສະເພາະໃນຫຼັກຊັບທີ່ມີລາຄາຕໍ່າກວ່າ. ນອກຈາກນັ້ນ, ອົງການດັ່ງກ່າວຍັງໄດ້ຕັ້ງຄໍາຖາມກ່ຽວກັບຂໍ້ບົກຜ່ອງຂອງການອອກແບບລະບົບການເຝົ້າລະວັງທີ່ບໍ່ສາມາດກໍານົດລາຄາທີ່ເພີ່ມຂຶ້ນຫຼືຫຼຸດລົງຂອງຮຸ້ນທີ່ມີການຊື້ຂາຍທຽມຢ່າງມີປະສິດທິພາບ.

"E*TRADE ລົ້ມເຫລວໃນການສ້າງຕັ້ງແລະຮັກສາລະບົບການຊີ້ນໍາທີ່ຖືກອອກແບບຢ່າງສົມເຫດສົມຜົນເພື່ອບັນລຸ
 
 ປະຕິບັດຕາມ  ກົດໝາຍ ແລະ ກົດລະບຽບຂອງລັດຖະບານກາງທີ່ໃຊ້ໄດ້ ແລະ ກົດລະບຽບ FINRA ທີ່ກ່ຽວຂ້ອງກັບການຊື້ຂາຍທີ່ອາດຈະຫມູນໃຊ້ໄດ້,” ການປະກາດລະບຸ.

ຍອມຮັບຄໍາສັ່ງ

ເວທີການຄ້າໄດ້ຕົກລົງແລ້ວກັບຄໍາສັ່ງຂອງ FINRA, ລວມທັງການລົງໂທດດ້ານການເງິນ. ນີ້ຈະຈໍາກັດອົງການຈາກການນໍາຄ່າບໍລິການເພີ່ມເຕີມໃນເວທີການຄ້າໂດຍອີງໃສ່ຂໍ້ກ່າວຫາທີ່ໄດ້ກ່າວມາ.

ອອກຈາກການປັບໃຫມທັງຫມົດ, $ 144,500 ແມ່ນຈ່າຍໃຫ້ FINRA, ແຈ້ງການຢ່າງເປັນທາງການລາຍລະອຽດ.

"[ໃບຍອມຮັບ, ການລະເວັ້ນ, ແລະການຍິນຍອມເຫັນດີ (AWC)] ແມ່ນສົ່ງໃນເງື່ອນໄຂທີ່, ຖ້າໄດ້ຮັບການຍອມຮັບ, FINRA ຈະບໍ່ນໍາເອົາການດໍາເນີນການໃດໆໃນອະນາຄົດຕໍ່ກັບຜູ້ຕອບໂຕ້ການລະເມີດໂດຍອີງໃສ່ການຄົ້ນພົບຄວາມຈິງດຽວກັນທີ່ໄດ້ອະທິບາຍໄວ້ໃນ AWC ນີ້," ແຈ້ງການ ເພີ່ມ.

"ຜູ້ຕອບຕົກລົງເຫັນດີທີ່ຈະຈ່າຍຄ່າລົງໂທດທາງການເງິນເມື່ອມີແຈ້ງການວ່າ AWC ນີ້ໄດ້ຮັບການຍອມຮັບແລະວ່າການຈ່າຍເງິນດັ່ງກ່າວແມ່ນຮອດກໍານົດແລະຕ້ອງຈ່າຍ."

ແພລະຕະຟອມການຄ້າເອເລັກໂຕຣນິກ E*TRADE, ບໍລິສັດຍ່ອຍຂອງ Morgan Stanley, ໄດ້ຖືກລົງໂທດດ້ວຍການປັບໄຫມ 350,000 ໂດລາ, ພ້ອມກັບຄໍາສັ່ງ censure, ໂດຍອົງການຄຸ້ມຄອງອຸດສາຫະກໍາການເງິນ (FINRA) ສໍາລັບຄວາມລົ້ມເຫລວໃນການສ້າງຕັ້ງແລະບໍາລຸງຮັກສາລະບົບການຊີ້ນໍາ.

ປະກາດ​ໃນ​ວັນ​ອັງຄານ​ວານ​ນີ້ ອົງການ​ຄຸ້ມ​ຄອງ​ຕົນ​ເອງ​ໄດ້​ກ່າວ​ຫາ​ວ່າ​ມີ​ການ​ລະ​ເມີດ​ຫຼາຍ​ຄັ້ງ​ໃນ​ສ່ວນ​ຂອງ​ຊາວ​ອາ​ເມຣິກັນ
 
 ເວທີການຊື້ຂາຍ  . ຫນ້າທໍາອິດ, ມັນລົ້ມເຫລວໃນການກວດສອບການຊື້ຂາຍຫມູນໃຊ້ຍ້ອນການຊັກຊ້າໃນລະບົບການເບິ່ງແຍງ.

ເຖິງແມ່ນວ່າແພລະຕະຟອມໄດ້ນໍາໃຊ້ບົດລາຍງານການເຝົ້າລະວັງຫຼາຍຄັ້ງໃນລະຫວ່າງເດືອນທັນວາ 2016 ຫາເດືອນພະຈິກ 2021 ເພື່ອກໍານົດການຊື້ຂາຍລ້າງແລະການຄ້າທີ່ຈັດໄວ້ລ່ວງຫນ້າ, ຕົວກໍານົດການທີ່ໃຊ້ໄດ້ຖືກຈໍາກັດຫຼາຍເພື່ອກວດພົບກິດຈະກໍາການສໍ້ໂກງດັ່ງກ່າວ.

E*TRADE ຍັງຖືກດູຖູກສໍາລັບການດັດແປງພາລາມິເຕີໃນບົດລາຍງານການເຝົ້າລະວັງຂອງຕົນທີ່ຈໍາກັດການກວດພົບກິດຈະກໍາເຄື່ອງຫມາຍທີ່ອາດຈະເກີດຂຶ້ນ, ໂດຍສະເພາະໃນຫຼັກຊັບທີ່ມີລາຄາຕໍ່າກວ່າ. ນອກຈາກນັ້ນ, ອົງການດັ່ງກ່າວຍັງໄດ້ຕັ້ງຄໍາຖາມກ່ຽວກັບຂໍ້ບົກຜ່ອງຂອງການອອກແບບລະບົບການເຝົ້າລະວັງທີ່ບໍ່ສາມາດກໍານົດລາຄາທີ່ເພີ່ມຂຶ້ນຫຼືຫຼຸດລົງຂອງຮຸ້ນທີ່ມີການຊື້ຂາຍທຽມຢ່າງມີປະສິດທິພາບ.

"E*TRADE ລົ້ມເຫລວໃນການສ້າງຕັ້ງແລະຮັກສາລະບົບການຊີ້ນໍາທີ່ຖືກອອກແບບຢ່າງສົມເຫດສົມຜົນເພື່ອບັນລຸ
 
 ປະຕິບັດຕາມ  ກົດໝາຍ ແລະ ກົດລະບຽບຂອງລັດຖະບານກາງທີ່ໃຊ້ໄດ້ ແລະ ກົດລະບຽບ FINRA ທີ່ກ່ຽວຂ້ອງກັບການຊື້ຂາຍທີ່ອາດຈະຫມູນໃຊ້ໄດ້,” ການປະກາດລະບຸ.

ຍອມຮັບຄໍາສັ່ງ

ເວທີການຄ້າໄດ້ຕົກລົງແລ້ວກັບຄໍາສັ່ງຂອງ FINRA, ລວມທັງການລົງໂທດດ້ານການເງິນ. ນີ້ຈະຈໍາກັດອົງການຈາກການນໍາຄ່າບໍລິການເພີ່ມເຕີມໃນເວທີການຄ້າໂດຍອີງໃສ່ຂໍ້ກ່າວຫາທີ່ໄດ້ກ່າວມາ.

ອອກຈາກການປັບໃຫມທັງຫມົດ, $ 144,500 ແມ່ນຈ່າຍໃຫ້ FINRA, ແຈ້ງການຢ່າງເປັນທາງການລາຍລະອຽດ.

"[ໃບຍອມຮັບ, ການລະເວັ້ນ, ແລະການຍິນຍອມເຫັນດີ (AWC)] ແມ່ນສົ່ງໃນເງື່ອນໄຂທີ່, ຖ້າໄດ້ຮັບການຍອມຮັບ, FINRA ຈະບໍ່ນໍາເອົາການດໍາເນີນການໃດໆໃນອະນາຄົດຕໍ່ກັບຜູ້ຕອບໂຕ້ການລະເມີດໂດຍອີງໃສ່ການຄົ້ນພົບຄວາມຈິງດຽວກັນທີ່ໄດ້ອະທິບາຍໄວ້ໃນ AWC ນີ້," ແຈ້ງການ ເພີ່ມ.

"ຜູ້ຕອບຕົກລົງເຫັນດີທີ່ຈະຈ່າຍຄ່າລົງໂທດທາງການເງິນເມື່ອມີແຈ້ງການວ່າ AWC ນີ້ໄດ້ຮັບການຍອມຮັບແລະວ່າການຈ່າຍເງິນດັ່ງກ່າວແມ່ນຮອດກໍານົດແລະຕ້ອງຈ່າຍ."

ແຫຼ່ງຂໍ້ມູນ: https://www.financemagnates.com/forex/brokers/finra-fines-etrade-350k-for-surveillance-failures/