ຄະນະກໍາມະການຫຼັກຊັບແລະອະນາຄົດຂອງຮົງກົງ (SFC) ໄດ້ຕໍານິຕິຕຽນບໍລິສັດ Citigroup Global Markets Asia Limited ແລະຍັງໄດ້ປັບໃໝ 348.25 ລ້ານ HK$ (ປະມານ 44.68 ລ້ານໂດລາ) ສໍາລັບຄວາມລົ້ມເຫຼວຂອງກົດລະບຽບທີ່ຮ້າຍແຮງບາງຢ່າງ.
ອີງຕາມຜູ້ຄວບຄຸມ, ບໍລິສັດໄດ້ອະນຸຍາດໃຫ້ໂຕະການຄ້າຕ່າງໆພາຍໃຕ້ທຸລະກິດຫຼັກຊັບເງິນສົດຂອງຕົນເພື່ອເຜີຍແຜ່ຕົວຊີ້ວັດຄວາມສົນໃຈ (IOIs). ພວກເຂົາເຈົ້າຍັງໄດ້ບິດເບືອນລູກຄ້າຂອງສະຖາບັນໃນຂະນະທີ່ດໍາເນີນການຄ້າອໍານວຍຄວາມສະດວກລະຫວ່າງ 2008 ຫາ 2018.
ໃນບັນດາ 174 ຕົວຢ່າງການຄ້າການອໍານວຍຄວາມສະດວກທີ່ດໍາເນີນໂດຍບໍລິສັດຍ່ອຍຂອງອາຊີຂອງ Citi ແລະທົບທວນຄືນໂດຍຜູ້ຄວບຄຸມຮ່ອງກົງ, 127 ໄດ້ໃຫ້ຂໍ້ມູນທີ່ບໍ່ຖືກຕ້ອງກັບລູກຄ້າ, ເຮັດໃຫ້ຄໍາເວົ້າທີ່ຫຼອກລວງ, ຫຼືບໍ່ໄດ້ເອົາຄວາມຍິນຍອມຂອງລູກຄ້າກ່ອນທີ່ຈະກໍານົດເສັ້ນທາງ.
ຜູ້ຄວບຄຸມໄດ້ເນັ້ນຫນັກວ່າເຫຼົ່ານີ້ແມ່ນພຶດຕິກໍາທີ່ບໍ່ຊື່ສັດທີ່ແຜ່ລາມຂອງບໍລິສັດແລະສາມາດຫຼີກເວັ້ນໄດ້ງ່າຍຖ້າມີການຄວບຄຸມພາຍໃນແລະປະຕິບັດຕາມ.
"ຄວາມຮ້າຍແຮງຂອງຄວາມລົ້ມເຫລວຂອງ CGMAL ໄດ້ເປີດເຜີຍວັດທະນະທໍາທີ່ສົ່ງເສີມການແລ່ນລາຍໄດ້ໂດຍຄ່າໃຊ້ຈ່າຍຂອງມາດຕະຖານພື້ນຖານຂອງຄວາມຊື່ສັດ," Ashley Alder, ຫົວຫນ້າບໍລິຫານຂອງ SFC ກ່າວ.
"ດັ່ງນັ້ນ, ປະເຊີນຫນ້າກັບຄວາມກົດດັນທາງການຄ້າທີ່ບໍ່ຢຸດຢັ້ງເພື່ອຮຽກຮ້ອງທຸລະກິດຫຼາຍຂຶ້ນແລະເພີ່ມສ່ວນແບ່ງຕະຫຼາດຂອງ CGMAL, ການປະຕິບັດການຫຼອກລວງໄດ້ຖືກປະຕິບັດເພື່ອຜົນປະໂຫຍດທີ່ດີທີ່ສຸດຂອງລູກຄ້າແລະຄວາມເສຍຫາຍຕໍ່ຄວາມຊື່ສັດຂອງຕະຫຼາດ."
ການຄຸ້ມຄອງແມ່ນຮັບຜິດຊອບ
ນອກຈາກນັ້ນ, ເຈົ້າຫນ້າທີ່ຄວບຄຸມກໍາລັງປະເມີນຄວາມລົ້ມເຫລວແລະ lapses ໃນພາກສ່ວນຂອງຜູ້ຈັດການອາວຸໂສຂອງບໍລິສັດແລະກໍາລັງພິຈາລະນາທີ່ຈະປົດພວກເຂົາອອກຈາກຫນ້າທີ່ຄວບຄຸມຂອງພວກເຂົາ. ມັນຍັງຈະເລີ່ມປະຕິບັດວິໄນຕໍ່ເຈົ້າຫນ້າທີ່ Citi ເຫຼົ່ານີ້.
ທ່ານ Thomas Atkinson, ຜູ້ອໍານວຍການບໍລິຫານຂອງ SFC ກ່າວວ່າ "ຄວາມກັງວົນທີ່ສໍາຄັນຂອງ SFC ແມ່ນຄວາມລົ້ມເຫຼວຂອງຜູ້ບໍລິຫານລະດັບສູງຂອງ CGMAL ເພື່ອຮັບປະກັນການຮັກສາມາດຕະຖານທີ່ເຫມາະສົມຂອງການປະພຶດແລະການປະຕິບັດຕາມກົດລະບຽບທີ່ກ່ຽວຂ້ອງ, ແລະເຂົ້າໃຈ, ຄຸ້ມຄອງແລະຕິດຕາມທຸລະກິດແລະຄວາມສ່ຽງຂອງມັນ," Thomas Atkinson, ຜູ້ອໍານວຍການບໍລິຫານຂອງ SFC ກ່າວ. ຂອງການບັງຄັບໃຊ້.
"ການແຜ່ລາມຂອງການກະທໍາຜິດເປັນເວລາດົນນານສະທ້ອນໃຫ້ເຫັນເຖິງຄວາມລົ້ມເຫຼວຂອງຝ່າຍບໍລິຫານລະດັບສູງຂອງ CGMAL ທີ່ຈະຍົກເລີກຄວາມຮັບຜິດຊອບໃນການຄຸ້ມຄອງແລະການຊີ້ນໍາຂອງພວກເຂົາຢ່າງຖືກຕ້ອງ."
ຄະນະກໍາມະການຫຼັກຊັບແລະອະນາຄົດຂອງຮົງກົງ (SFC) ໄດ້ຕໍານິຕິຕຽນບໍລິສັດ Citigroup Global Markets Asia Limited ແລະຍັງໄດ້ປັບໃໝ 348.25 ລ້ານ HK$ (ປະມານ 44.68 ລ້ານໂດລາ) ສໍາລັບຄວາມລົ້ມເຫຼວຂອງກົດລະບຽບທີ່ຮ້າຍແຮງບາງຢ່າງ.
ອີງຕາມຜູ້ຄວບຄຸມ, ບໍລິສັດໄດ້ອະນຸຍາດໃຫ້ໂຕະການຄ້າຕ່າງໆພາຍໃຕ້ທຸລະກິດຫຼັກຊັບເງິນສົດຂອງຕົນເພື່ອເຜີຍແຜ່ຕົວຊີ້ວັດຄວາມສົນໃຈ (IOIs). ພວກເຂົາເຈົ້າຍັງໄດ້ບິດເບືອນລູກຄ້າຂອງສະຖາບັນໃນຂະນະທີ່ດໍາເນີນການຄ້າອໍານວຍຄວາມສະດວກລະຫວ່າງ 2008 ຫາ 2018.
ໃນບັນດາ 174 ຕົວຢ່າງການຄ້າການອໍານວຍຄວາມສະດວກທີ່ດໍາເນີນໂດຍບໍລິສັດຍ່ອຍຂອງອາຊີຂອງ Citi ແລະທົບທວນຄືນໂດຍຜູ້ຄວບຄຸມຮ່ອງກົງ, 127 ໄດ້ໃຫ້ຂໍ້ມູນທີ່ບໍ່ຖືກຕ້ອງກັບລູກຄ້າ, ເຮັດໃຫ້ຄໍາເວົ້າທີ່ຫຼອກລວງ, ຫຼືບໍ່ໄດ້ເອົາຄວາມຍິນຍອມຂອງລູກຄ້າກ່ອນທີ່ຈະກໍານົດເສັ້ນທາງ.
ຜູ້ຄວບຄຸມໄດ້ເນັ້ນຫນັກວ່າເຫຼົ່ານີ້ແມ່ນພຶດຕິກໍາທີ່ບໍ່ຊື່ສັດທີ່ແຜ່ລາມຂອງບໍລິສັດແລະສາມາດຫຼີກເວັ້ນໄດ້ງ່າຍຖ້າມີການຄວບຄຸມພາຍໃນແລະປະຕິບັດຕາມ.
"ຄວາມຮ້າຍແຮງຂອງຄວາມລົ້ມເຫລວຂອງ CGMAL ໄດ້ເປີດເຜີຍວັດທະນະທໍາທີ່ສົ່ງເສີມການແລ່ນລາຍໄດ້ໂດຍຄ່າໃຊ້ຈ່າຍຂອງມາດຕະຖານພື້ນຖານຂອງຄວາມຊື່ສັດ," Ashley Alder, ຫົວຫນ້າບໍລິຫານຂອງ SFC ກ່າວ.
"ດັ່ງນັ້ນ, ປະເຊີນຫນ້າກັບຄວາມກົດດັນທາງການຄ້າທີ່ບໍ່ຢຸດຢັ້ງເພື່ອຮຽກຮ້ອງທຸລະກິດຫຼາຍຂຶ້ນແລະເພີ່ມສ່ວນແບ່ງຕະຫຼາດຂອງ CGMAL, ການປະຕິບັດການຫຼອກລວງໄດ້ຖືກປະຕິບັດເພື່ອຜົນປະໂຫຍດທີ່ດີທີ່ສຸດຂອງລູກຄ້າແລະຄວາມເສຍຫາຍຕໍ່ຄວາມຊື່ສັດຂອງຕະຫຼາດ."
ການຄຸ້ມຄອງແມ່ນຮັບຜິດຊອບ
ນອກຈາກນັ້ນ, ເຈົ້າຫນ້າທີ່ຄວບຄຸມກໍາລັງປະເມີນຄວາມລົ້ມເຫລວແລະ lapses ໃນພາກສ່ວນຂອງຜູ້ຈັດການອາວຸໂສຂອງບໍລິສັດແລະກໍາລັງພິຈາລະນາທີ່ຈະປົດພວກເຂົາອອກຈາກຫນ້າທີ່ຄວບຄຸມຂອງພວກເຂົາ. ມັນຍັງຈະເລີ່ມປະຕິບັດວິໄນຕໍ່ເຈົ້າຫນ້າທີ່ Citi ເຫຼົ່ານີ້.
ທ່ານ Thomas Atkinson, ຜູ້ອໍານວຍການບໍລິຫານຂອງ SFC ກ່າວວ່າ "ຄວາມກັງວົນທີ່ສໍາຄັນຂອງ SFC ແມ່ນຄວາມລົ້ມເຫຼວຂອງຜູ້ບໍລິຫານລະດັບສູງຂອງ CGMAL ເພື່ອຮັບປະກັນການຮັກສາມາດຕະຖານທີ່ເຫມາະສົມຂອງການປະພຶດແລະການປະຕິບັດຕາມກົດລະບຽບທີ່ກ່ຽວຂ້ອງ, ແລະເຂົ້າໃຈ, ຄຸ້ມຄອງແລະຕິດຕາມທຸລະກິດແລະຄວາມສ່ຽງຂອງມັນ," Thomas Atkinson, ຜູ້ອໍານວຍການບໍລິຫານຂອງ SFC ກ່າວ. ຂອງການບັງຄັບໃຊ້.
"ການແຜ່ລາມຂອງການກະທໍາຜິດເປັນເວລາດົນນານສະທ້ອນໃຫ້ເຫັນເຖິງຄວາມລົ້ມເຫຼວຂອງຝ່າຍບໍລິຫານລະດັບສູງຂອງ CGMAL ທີ່ຈະຍົກເລີກຄວາມຮັບຜິດຊອບໃນການຄຸ້ມຄອງແລະການຊີ້ນໍາຂອງພວກເຂົາຢ່າງຖືກຕ້ອງ."
ທີ່ມາ: https://www.financemagnates.com/institutional-forex/hong-kong-sfc-fines-citigroups-asia-subsidiary-4468-million/