ພໍ່ຄ້າຄໍາ JPMorgan ໄດ້ຖືກພົບເຫັນວ່າມີຄວາມຜິດຫຼັງຈາກການທົດລອງການຫຼອກລວງຍາວ

(Bloomberg) - ອະດີດຫົວຫນ້າທຸລະກິດ JPMorgan Chase & Co. ທຸລະກິດໂລຫະປະເສີດແລະນັກຄ້າຄໍາຊັ້ນນໍາຂອງລາວໄດ້ຖືກຕັດສິນລົງໂທດໃນ Chicago ໃນຂໍ້ກ່າວຫາວ່າພວກເຂົາຫມູນໃຊ້ຕະຫຼາດເປັນເວລາຫລາຍປີ, ເຮັດໃຫ້ລັດຖະບານສະຫະລັດໄດ້ຮັບໄຊຊະນະໃນການປາບປາມ "ການຫຼອກລວງ" ທີ່ຍາວນານ. ຄໍາສັ່ງ.

ອ່ານຫຼາຍທີ່ສຸດຈາກ Bloomberg

Michael Nowak ແລະ Gregg Smith ໄດ້ຖືກພົບເຫັນວ່າມີຄວາມຜິດໃນວັນພຸດໂດຍຄະນະລູກຂຸນລັດຖະບານກາງຫຼັງຈາກການທົດລອງສາມອາທິດແລະການພິຈາລະນາຫຼາຍກວ່າແປດມື້. ໄອຍະການໄດ້ນໍາສະເຫນີຫຼັກຖານທີ່ປະກອບມີບັນທຶກການຊື້ຂາຍລາຍລະອຽດ, ບັນທຶກການສົນທະນາແລະການປະຈັກພະຍານຂອງອະດີດເພື່ອນຮ່ວມງານຜູ້ທີ່ "ດຶງຜ້າມ່ານ" ກ່ຽວກັບວິທີການ Nowak ແລະ Smith ຍ້າຍລາຄາໂລຫະປະເສີດຂຶ້ນແລະລົງເພື່ອກໍາໄລຈາກ 2008 ຫາ 2016.

ຜູ້ຖືກກ່າວຟ້ອງທີສາມ, Jeffrey Ruffo, ຜູ້ທີ່ເປັນພະນັກງານຂາຍຢູ່ໃນໂຕະໂລຫະທີ່ມີຄ່າຂອງທະນາຄານ, ໄດ້ຖືກຕັດສິນໃຫ້ພົ້ນຈາກຂໍ້ກ່າວຫາທີ່ລາວເຂົ້າຮ່ວມໃນການສົມຮູ້ຮ່ວມຄິດ.

ຄະດີ​ນີ້​ເປັນ​ຄະດີ​ໃຫຍ່​ທີ່​ສຸດ​ໃນ​ການ​ປາບ​ປາມ​ຂອງ​ກະຊວງ​ຍຸຕິ​ທຳ​ສະຫະລັດ. Nowak, ຜູ້ຈັດການຮັບຜິດຊອບຂອງໂຕະ, ແລະ Smith, ພໍ່ຄ້າຊັ້ນນໍາຂອງຕົນ, ໄດ້ຖືກຕັດສິນລົງໂທດກ່ຽວກັບການສໍ້ໂກງ, ການຫຼອກລວງ, ການຫມູນໃຊ້ຕະຫຼາດ. ລັດຖະບານກ່າວຫາວ່າທຸລະກິດໂລຫະປະເສີດທີ່ JPMorgan ດໍາເນີນໄປເປັນວິສາຫະກິດອາຊະຍາກໍາ, ເຖິງແມ່ນວ່າຄະນະລູກຂຸນໄດ້ຍົກໂທດໃຫ້ຜູ້ຊາຍທັງສາມຄົນໃນຂໍ້ກ່າວຫາແຍກຕ່າງຫາກ.

ໄອຍະການ Avi Perry ກ່າວວ່າ "ພວກເຂົາມີອໍານາດທີ່ຈະຍ້າຍຕະຫຼາດ, ອໍານາດໃນການຈັດການລາຄາຄໍາທົ່ວໂລກ," ໄອຍະການ Avi Perry ກ່າວໃນລະຫວ່າງການໂຕ້ຖຽງ.

ຜູ້ພິພາກສາສານເຂດສະຫະລັດ ທ່ານ Edmond Chang ກ່າວວ່າ Nowak ແລະ Smith ຈະຖືກຕັດສິນລົງໂທດໃນປີໜ້າ. ແຕ່​ລະ​ຄົນ​ປະ​ເຊີນ​ກັບ​ການ​ຕິດ​ຄຸກ​ຫຼາຍ​ທົດ​ສະ​ວັດ, ເຖິງ​ແມ່ນ​ວ່າ​ມັນ​ອາດ​ຈະ​ມີ​ຫນ້ອຍ. ພໍ່ຄ້າ Deutsche Bank AG 2020 ຄົນທີ່ຖືກຕັດສິນລົງໂທດກ່ຽວກັບການຫຼອກລວງໃນປີ XNUMX ແຕ່ລະຄົນໄດ້ຖືກຕັດສິນລົງໂທດຈໍາຄຸກ XNUMX ປີ.

ອ່ານເພີ່ມເຕີມ: ພໍ່ຄ້າ JPMorgan ຫຼອກລວງເພື່ອນຮ່ວມງານໄວຫຼາຍທີ່ເລັ່ງໃສ່ນິ້ວມື

ເລື່ອງຍັງສືບຕໍ່

ທ່ານ David Meister ທະນາຍຄວາມຂອງລາວ ກ່າວວ່າ "ໃນຂະນະທີ່ພວກເຮົາດີໃຈທີ່ຄະນະລູກຂຸນໄດ້ຕັດສິນໃຫ້ພົ້ນໂທດ ທ່ານ Nowak ໃນຂໍ້ຫາສໍ້ໂກງຊັບຊ້ອນ ແລະສົມຮູ້ຮ່ວມຄິດ, ພວກເຮົາຮູ້ສຶກຜິດຫວັງຢ່າງຍິ່ງຕໍ່ການຕັດສິນຂອງຄະນະລູກຂຸນທັງໝົດ, ແລະຈະສືບຕໍ່ຊອກຫາວິທີພິສູດສິດຂອງລາວຢູ່ໃນສານ," ອີເມວ.

ທະນາຍຄວາມຂອງ Smith ບໍ່ໄດ້ຕອບກັບຂໍ້ຄວາມທີ່ຊອກຫາຄໍາຄິດເຫັນ.

ທະນາຍຄວາມຂອງ Ruffo, Guy Petrillo, ກ່າວໃນອີເມລ໌, "ທ່ານ. Ruffo, ຄອບຄົວຂອງລາວແລະພວກເຮົາສະເຫມີເຊື່ອໃນຄວາມບໍລິສຸດຂອງ Jeff ແລະມີຄວາມກະຕັນຍູທີ່ຂໍ້ກ່າວຫາທີ່ໂຊກບໍ່ດີເຫຼົ່ານີ້ຢູ່ເບື້ອງຫຼັງລາວ.

JPMorgan, ທະນາຄານທີ່ໃຫຍ່ທີ່ສຸດຂອງສະຫະລັດ, ໄດ້ຕົກລົງໃນປີ 2020 ທີ່ຈະຈ່າຍ 920 ລ້ານໂດລາເພື່ອແກ້ໄຂການກ່າວຫາຂອງກະຊວງຍຸຕິທໍາທີ່ຫຼອກລວງຕໍ່ມັນ, ໂດຍຄ່າປັບໃຫມທີ່ໃຫຍ່ທີ່ສຸດຂອງສະຖາບັນການເງິນທີ່ຖືກກ່າວຫາວ່າການຫມູນໃຊ້ຕະຫຼາດນັບຕັ້ງແຕ່ວິກິດການທາງດ້ານການເງິນ.

ດ້ວຍການຕັດສິນຂອງວັນພຸດ, ພະແນກຍຸຕິທໍາໄດ້ຮັບປະກັນການຕັດສິນໂທດຂອງນັກຄ້າ 10 ຄົນໃນອະດີດຂອງສະຖາບັນການເງິນ Wall Street, ລວມທັງ JPMorgan, Merrill Lynch & Co., Deutsche Bank AG, The Bank of Nova Scotia, ແລະ Morgan Stanley, ຜູ້ຊ່ວຍໄອຍະການທົ່ວໄປ Kenneth A. Polite. Jr. ກ່າວໃນຖະແຫຼງການ.

ທ່ານ Luis Quesada, ຜູ້ຊ່ວຍຜູ້ອໍານວຍການຝ່າຍສືບສວນຄະດີອາຍາຂອງ FBI ກ່າວໃນຖະແຫຼງການວ່າ "ການຕັດສິນລົງໂທດໃນມື້ນີ້ສະແດງໃຫ້ເຫັນວ່າບໍ່ວ່າໂຄງການຈະສັບສົນຫຼືຍາວນານ, FBI ມຸ່ງຫມັ້ນທີ່ຈະນໍາຜູ້ທີ່ກ່ຽວຂ້ອງກັບອາຊະຍາກໍາແບບນີ້ໄປສູ່ຄວາມຍຸຕິທໍາ".

ຄະດີອາຍາຕໍ່ກັບບາງຜູ້ຫຼິ້ນທີ່ໃຫຍ່ທີ່ສຸດໃນຕະຫຼາດໂລຫະປະເສີດໄດ້ຖືກຕິດຕາມຢ່າງໃກ້ຊິດ. ການ​ຫຼອກ​ລວງ​ໄດ້​ກາຍ​ເປັນ​ຜິດ​ກົດ​ໝາຍ​ໂດຍ​ຜ່ານ​ກົດ​ໝາຍ Dodd-Frank ໃນ​ປີ 2010.

Phil Streible, ຫົວຫນ້າຍຸດທະສາດຕະຫຼາດຂອງບໍລິສັດ Blue Line Futures ກ່າວວ່າ "ມັນເປັນສິ່ງທີ່ຢູ່ໃນໃຈຂອງຫຼາຍໆຄົນທີ່ມີສ່ວນຮ່ວມໃນຕະຫຼາດໂລຫະທີ່ມີຄ່າໃນຊ່ວງເວລານັ້ນ, ແລະຂ້ອຍຈະເວົ້າວ່າຄໍາຕັດສິນນີ້ປິດລົງໃນພາກຫນຶ່ງ," Phil Streible, ຫົວຫນ້າຍຸດທະສາດການຕະຫຼາດຂອງບໍລິສັດ Blue Line Futures ກ່າວ. "ເຫດການແບບນີ້ໄດ້ເກີດຂຶ້ນຢ່າງນ້ອຍ 15 ປີຫຼືຫຼາຍກວ່ານັ້ນກັບປະຊາຊົນທີ່ລໍຖ້າຄວາມຍຸດຕິທໍາ, ແລະຂ້ອຍບໍ່ເຄີຍຄິດວ່າມັນຈະຖືກປິດ."

ອ່ານເພີ່ມເຕີມ: ຈາກຜົນກໍາໄລທີ່ຈະຈ່າຍ, ຄວາມລັບຄໍາຂອງ JPMorgan ຮົ່ວອອກມາໃນສານ

Dennis Kelleher, ຜູ້ຮ່ວມກໍ່ຕັ້ງແລະຫົວຫນ້າບໍລິຫານຂອງ Better Markets, ອົງການຈັດຕັ້ງທີ່ສະຫນັບສະຫນູນກົດລະບຽບການເງິນທີ່ເຂັ້ມງວດ, ກ່າວວ່າຄໍາຕັດສິນ "ຄວນຈະເປັນສັນຍານໃຫ້ບໍລິສັດທາງດ້ານການເງິນແລະຜູ້ບໍລິຫານທີ່ໃຫຍ່ທີ່ສຸດຂອງ Wall Street ວ່າພວກເຂົາບໍ່ຢູ່ເຫນືອກົດຫມາຍ."

ພະຍານດາວຢູ່ໃນການທົດລອງອາຍາແມ່ນອະດີດເພື່ອນຮ່ວມງານທີ່ເວົ້າວ່າພວກເຂົາເຂົ້າຮ່ວມໃນກິດຈະກໍາການຫຼອກລວງໃນໄລຍະຫຼາຍປີ. ພໍ່ຄ້າ John Edmonds ແລະ Christian Trunz ໄດ້ເປັນພະຍານກ່ຽວກັບການຫມູນໃຊ້ຕະຫຼາດໂດຍຈໍາເລີຍທັງສາມຢູ່ JPMorgan, ໃນຂະນະທີ່ພໍ່ຄ້າ Corey Flaum ອະທິບາຍເຖິງພຶດຕິກໍາທີ່ຄ້າຍຄືກັນໃນເວລາທີ່ລາວເຮັດວຽກກັບ Smith ແລະ Ruffo ຢູ່ Bear Stearns, ກ່ອນທີ່ມັນຈະຖືກຊື້ໂດຍ JPMorgan ໃນປີ 2008.

ຄະດີ JPMorgan ບໍ່ແມ່ນໄຊຊະນະຢ່າງສົມບູນສໍາລັບໄອຍະການ.

ຈໍາເລີຍທັງສາມໄດ້ຖືກໃຫ້ພົ້ນຈາກການລະເມີດກົດໝາຍວ່າດ້ວຍອົງການທີ່ມີອິດທິພົນ ແລະສໍ້ລາດບັງຫຼວງຂອງ Racketeer, ເຊິ່ງເປັນກົດໝາຍທີ່ໃຊ້ກັນຫຼາຍຕໍ່ກັບກຸ່ມແກ໊ງ ຫຼືພວກມາເຟຍ. ຄະນະຕຸລາການບໍ່ເຫັນດີກັບການຮຽກຮ້ອງຂອງໄອຍະການວ່າໂຕະຕັ້ງໂຕະໂລຫະປະເສີດ JPMorgan ຖືກດຳເນີນເປັນວິສາຫະກິດອາຊະຍາກຳ. ບໍ່ມີພະຍານຫຼືບັນທຶກການສົນທະນາທີ່ນໍາສະເຫນີໃນລະຫວ່າງການພິຈາລະນາຄະດີສະແດງໃຫ້ເຫັນວ່າຈໍາເລີຍສົນທະນາຢ່າງເປີດເຜີຍກ່ຽວກັບເຈດຕະນາການຫຼອກລວງ.

ຄ່າບໍລິການ racketeering ຍັງເປັນສ່ວນຫນຶ່ງຂອງກໍລະນີຂອງລັດຖະບານກາງຕໍ່ Bill Hwang, ເຊິ່ງການຄຸ້ມຄອງນະຄອນຫຼວງ Archegos ໄດ້ລົ້ມລົງໃນປີທີ່ຜ່ານມາແລະເຮັດໃຫ້ທະນາຄານເສຍຫາຍຫຼາຍຕື້.

ອ່ານເພີ່ມເຕີມ: JPMorgan Gold Trader ເວົ້າວ່າ Boss ໄດ້ສອນລາວກ່ຽວກັບການຂີ້ຕົວະ

ກໍລະນີແມ່ນ US v. Smith et al, 19-cr-00669, US District Court, Northern Illinois (Chicago)

(ອັບເດດດ້ວຍຄຳເຫັນຈາກ DOJ)

ອ່ານຫຼາຍທີ່ສຸດຈາກ Bloomberg Businessweek

2022 Bloomberg LP