ບໍລິສັດ Fintech Robinhood ໄດ້ອອກບົດລາຍງານທີ່ຢືນຢັນວ່າມັນຈະປະຕິບັດຕາມຄໍາສັ່ງຂອງຄະນະກໍາມະການຄວາມປອດໄພແລະການແລກປ່ຽນທີ່ຮຽກຮ້ອງໃຫ້ບໍລິສັດສໍາລັບຂໍ້ມູນລະອຽດກ່ຽວກັບການດໍາເນີນງານທີ່ກ່ຽວຂ້ອງກັບລາຍຊື່ crypto ແລະການເບິ່ງແຍງ.
ບົດລາຍງານປະຈໍາປີ 10-K ຖືກຍື່ນ ຈັນ ໂດຍ Robinhood Markets Inc., ຜູ້ປະກອບການທີ່ຢູ່ເບື້ອງຫຼັງເວທີ Robinhood ທີ່ນິຍົມ. SEC ໄດ້ຂະຫຍາຍການກວດສອບຂອງຕົນກ່ຽວກັບເວທີການຊື້ຂາຍ cryptocurrency ຫຼັງຈາກຄື້ນຂອງການລົ້ມລະລາຍຂອງເວທີການແລກປ່ຽນ crypto ໃນປີກາຍນີ້, ບໍ່ແມ່ນໃນບາງສ່ວນເນື່ອງຈາກການລົ້ມລົງຂອງ FTX ທີ່ເຮັດໃຫ້ເກີດຄວາມບໍ່ສະຖຽນລະພາບແລະການຮັບຮູ້ທາງລົບທີ່ແຜ່ລາມໄປທົ່ວສື່ກະແສຫຼັກໄປສູ່ລະບົບນິເວດ crypto. ໃນເດືອນທັນວາຂອງປີ 2022, SEC ໄດ້ອອກຄໍາຟ້ອງຕໍ່ Robinhood ສໍາລັບການປະຕິບັດຕາມ, ເນື່ອງຈາກວ່າບໍລິສັດໄດ້ຖືກລົງທະບຽນເປັນບໍລິສັດສະຫະລັດພາຍໃຕ້ສິດອໍານາດຂອງຜູ້ຄວບຄຸມ. ໃບສັ່ງຟ້ອງແມ່ນຄຳສັ່ງທາງກົດໝາຍທີ່ກຳນົດໃຫ້ໜ່ວຍງານທີ່ຖືກສົ່ງຟ້ອງໃຫ້ສະໜອງຂໍ້ມູນ, ຈາກນັ້ນຈະຖືກນຳໃຊ້ເພື່ອກຳນົດວ່າ ການດຳເນີນຄະດີທາງກົດໝາຍສາມາດ ຫຼື ຄວນດຳເນີນຕາມທີ່ເຫັນວ່າຈຳເປັນ.
ບໍລິສັດ fintech ໄດ້ອ້າງເຖິງຄວາມກັງວົນວ່າການສືບສວນ SEC ສາມາດກະຕຸ້ນການດໍາເນີນການທາງດ້ານກົດຫມາຍເຊິ່ງຫຼັງຈາກນັ້ນອາດຈະເຮັດໃຫ້ Robinhood ຢຸດເຊົາການຊື້ຂາຍຊັບສິນດິຈິຕອນ, ໂດຍສະເພາະສໍາລັບຫຼັກຊັບທີ່ກ່ຽວຂ້ອງກັບ crypto ຫຼືສໍາລັບຊັບສິນດິຈິຕອນເປີດເຜີຍແລະຜູກມັດກັບ crypto. ບໍລິສັດຍັງມີຄວາມກັງວົນກ່ຽວກັບການປ່ຽນແປງຂອງຄໍານິຍາມຄວາມປອດໄພຂອງ SEC, ແຕ່ໄດ້ຢືນຢັນການຮ່ວມມືກັບເຈົ້າຫນ້າທີ່.
ການເຄື່ອນໄຫວນີ້ເພື່ອເພີ່ມການກວດສອບແມ່ນສອດຄ່ອງກັບການຊຸກຍູ້ທີ່ຜ່ານມາຂອງ SEC ເພື່ອຮັດແຫນ້ນການຍຶດຫມັ້ນຂອງຕົນກ່ຽວກັບຫຼັກຊັບແລະ crypto staking ເຊັ່ນດຽວກັນກັບການຊື້ຂາຍ cryptocurrency ໂດຍທົ່ວໄປ. ໃນຕົ້ນປີນີ້, SEC ໄດ້ຕົບມື ປັບໃ 30 XNUMX ລ້ານໂດລາ ໃນເວທີການແລກປ່ຽນ Kraken ແລະບັງຄັບໃຫ້ຄົນສຸດທ້າຍປິດການບໍລິການສະເຕກຂອງຕົນ. ແລະພຽງແຕ່ເພື່ອກະຕຸ້ນຄວາມຊົງຈໍາທີ່ຜ່ານມາ, SEC ໄດ້ນໍາ Robinhood ໄປສານຢ່າງຫນ້ອຍສອງຄັ້ງ, ທັງໃນປີ 2020. ໃນເດືອນສິງຫາ, ພະແນກ crypto ຂອງ Robinhood ໄດ້ຖືກປັບໃຫມ $ 30 ລ້ານສໍາລັບການບໍ່ປະຕິບັດຕາມກົດລະບຽບຕ້ານການຟອກເງິນ. ໃນເດືອນທັນວາ, Robinhood Financial ໄດ້ຕົກລົງທີ່ຈະຈ່າຍ $ 65 ລ້ານສໍາລັບ "ເຮັດໃຫ້ລູກຄ້າເຂົ້າໃຈຜິດກ່ຽວກັບແຫຼ່ງລາຍຮັບ".
ຍ້ອນວ່າ Robinhood ສືບຕໍ່ຮ່ວມມືກັບການສືບສວນຂອງ SEC ໃນລາຍຊື່ cryptocurrency ແລະການເບິ່ງແຍງ, ນັກລົງທຶນຄວນຈະຍັງຄົງຮູ້ເຖິງການພັດທະນາໃນປະຈຸບັນໃນພື້ນທີ່ fintech ເຊັ່ນດຽວກັນກັບການປ່ຽນແປງທີ່ມີທ່າແຮງໃນການປະຕິບັດຕາມກົດລະບຽບ.
ການເປີດເຜີຍຂອງ Robinhood ຊີ້ໃຫ້ເຫັນຄວາມຕ້ອງການສໍາລັບເວທີການຄ້າ crypto ປະຕິບັດຕາມກົດລະບຽບຂອງອຸດສາຫະກໍາ, ມີຄວາມສ່ຽງຕໍ່ຜົນກະທົບທາງກົດຫມາຍທີ່ຮ້າຍແຮງ. ການປະຕິບັດຕາມກົດລະບຽບຂອງ SEC ຂອງ Robinhood ພຽງແຕ່ເວົ້າເຖິງຄວາມມຸ່ງຫມັ້ນຂອງບໍລິສັດຕໍ່ກັບປະສົບການການຄ້າທີ່ປອດໄພແລະປອດໄພ. ດັ່ງນັ້ນ, ມັນຄາດວ່າຈະສືບຕໍ່ສະຫນອງການບໍລິການຊັບສິນດິຈິຕອນທີ່ເຊື່ອຖືໄດ້ໃນຂະນະທີ່ປະຕິບັດຕາມກົດຫມາຍແລະກົດລະບຽບທັງຫມົດ, ເປັນແພລະຕະຟອມກາງທີ່ບໍ່ມີ "ການຫຼິ້ນທີ່ບໍລິສຸດ" ຊັບສິນດິຈິຕອນທີ່ມີການແບ່ງຂັ້ນຄຸ້ມຄອງ.
ການປະຕິເສດ: ບົດຂຽນນີ້ແມ່ນສະ ໜອງ ໃຫ້ເພື່ອຈຸດປະສົງຂໍ້ມູນເທົ່ານັ້ນ. ມັນບໍ່ໄດ້ຖືກສະ ເໜີ ຫຼືມີຈຸດປະສົງທີ່ຈະ ນຳ ໃຊ້ເປັນກົດ ໝາຍ, ພາສີ, ການລົງທືນ, ການເງິນ, ຫລື ຄຳ ແນະ ນຳ ອື່ນໆ.
ທີ່ມາ: https://cryptodaily.co.uk/2023/02/robinhood-complies-with-sec-subpoena-issues-10k-report