Robinhood ປະເຊີນກັບຄວາມໂກດແຄ້ນຂອງ NYDFS, ຖືກປັບໃໝ 30 ລ້ານໂດລາ

Tລາວ Wall Street Journal (WSJ) ລາຍງານ ໃນວັນອັງຄານວ່າພະແນກການບໍລິການທາງດ້ານການເງິນຂອງລັດນິວຢອກ (NYDFS) ໄດ້ປັບໃໝພະແນກການຄ້າ cryptocurrency Robinhood ຂອງນາຍໜ້າອອນໄລນ໌ 30 ລ້ານໂດລາໃນຂໍ້ກ່າວຫາການລະເມີດການຕ້ານການຟອກເງິນ (AML) ແລະມາດຕະຖານຄວາມປອດໄພທາງອິນເຕີເນັດ (2 ສິງຫາ).

ກ່ອນທີ່ບໍລິສັດຈະເປີດເຜີຍຕໍ່ສາທາລະນະ, Robinhood ໄດ້ເປີດເຜີຍການສືບສວນໃນການຍື່ນຕໍ່ຄະນະກໍາມະການຫຼັກຊັບແລະຕະຫຼາດຫຼັກຊັບ, ເຊິ່ງເປີດຕົວໂດຍ NYDFS ໃນເດືອນມີນາ. ທ

ອີງຕາມການລາຍງານ, Robinhood, "ລົ້ມເຫລວໃນການຮັກສາແລະຮັບຮອງໂຄງການຕ້ານການຟອກເງິນແລະຄວາມປອດໄພທາງອິນເຕີເນັດ," ດັ່ງທີ່ໄດ້ກ່າວໄວ້ໃນການປະຕິບັດການບັງຄັບໃຊ້ crypto ທໍາອິດຂອງຜູ້ຄວບຄຸມການເງິນຂອງລັດນິວຢອກ. ນອກຈາກນັ້ນ, Robinhood ຕ້ອງຈ້າງທີ່ປຶກສາທີ່ບໍ່ລໍາອຽງເພື່ອປະເມີນຄວາມສອດຄ່ອງຂອງມັນ.

ນອກຈາກນັ້ນ, ອີງຕາມບົດລາຍງານ, ການກວດກາການຊີ້ນໍາ NYDFS ແລະການສືບສວນການບັງຄັບໃຊ້ຕໍ່ມາໄດ້ກໍານົດວ່າ Robinhood Crypto ໄດ້ເຮັດໃຫ້ເກີດ "ຄວາມລົ້ມເຫຼວທີ່ສໍາຄັນ", ເຊິ່ງເຮັດໃຫ້ "ການຂາດແຄນໃນການຄຸ້ມຄອງຂອງບໍລິສັດແລະການຕິດຕາມໂຄງການປະຕິບັດຕາມ", ລວມທັງຄວາມລົ້ມເຫຼວທີ່ຈະຮັກສາວັດທະນະທໍາ. ການປະຕິບັດຕາມຫຼືຈັດສັນຊັບພະຍາກອນໃຫ້ກັບບັນດາໂຄງການ, ໂດຍສະເພາະຍ້ອນວ່າບໍລິສັດຂະຫຍາຍຕົວຢ່າງໄວວາ.

ບົດລາຍງານປະຈໍາໄຕມາດທີ່ຜ່ານມາຂອງ Robinhood ເປີດເຜີຍວ່າ, ມາຮອດທ້າຍເດືອນມີນາ, ມັນມີລູກຄ້າປະຈໍາເດືອນປະມານ 15.9 ລ້ານຄົນ. ອີງຕາມບົດລາຍງານ, ບໍລິສັດໄດ້ເປີດເຜີຍການສືບສວນ NYDFS ແລະການຈ່າຍເງິນໃນເອກະສານທີ່ຄະນະກໍາມະການຫຼັກຊັບແລະຕະຫຼາດຫຼັກຊັບ (SEC) ໃນປີກາຍນີ້.

ກົດຫມາຍວ່າດ້ວຍຄວາມລັບຂອງທະນາຄານແລະໂຄງການປະຕິບັດຕາມ AML ສໍາລັບ Robinhood ແມ່ນ understaffed ແລະບໍ່ສາມາດຫັນປ່ຽນຢ່າງໄວວາພຽງພໍຈາກລະບົບການຕິດຕາມການເຮັດທຸລະກໍາຄູ່ມື, ອີງຕາມການສອບຖາມ NYDFS. ບໍລິສັດຍັງໄດ້ປະຕິເສດກົດລະບຽບການປົກປັກຮັກສາຜູ້ບໍລິໂພກໂດຍການບໍ່ສະແດງເບີໂທລະສັບສະເພາະສໍາລັບການຮ້ອງທຸກຂອງລູກຄ້າຢູ່ໃນເວັບໄຊທ໌ຂອງຕົນ, ອີງຕາມການສືບສວນ.

"ພວກເຮົາໄດ້ມີຄວາມຄືບຫນ້າທີ່ສໍາຄັນໃນການສ້າງໂຄງການທາງດ້ານກົດຫມາຍ, ການປະຕິບັດຕາມ, ແລະຄວາມປອດໄພທາງອິນເຕີເນັດ, ແລະຈະສືບຕໍ່ຈັດລໍາດັບຄວາມສໍາຄັນຂອງວຽກງານນີ້ເພື່ອຮັບໃຊ້ລູກຄ້າຂອງພວກເຮົາທີ່ດີທີ່ສຸດ," ທ່ານ Cheryl Crumpton ກ່າວໃນຖະແຫຼງການສະບັບນຶ່ງໃນວັນອັງຄານວານນີ້ວ່າ ທີ່ປຶກສາທົ່ວໄປຂອງການດຳເນີນຄະດີ ແລະການບັງຄັບໃຊ້ລະບຽບການຂອງ Robinhood.