ໜ່ວຍງານສະຫະລັດຂອງເກົາຫຼີໃຕ້
ກຸ່ມດັ່ງກ່າວໄດ້ຕົກລົງທີ່ຈະຊຸກຍູ້ການຄວບຄຸມໂຄງການຕ້ານການຟອກເງິນຂອງຕົນເປັນສ່ວນຫນຶ່ງຂອງການຕົກລົງກັບ Federal Deposit Insurance Corp.
Shinhan Bank America, ເຊິ່ງດໍາເນີນການສາຂາທະນາຄານໃນສະຫະລັດ, ໄດ້ຕົກລົງທີ່ຈະຮັບປະກັນວ່າໂຄງການ AML ຂອງຕົນມີຄວາມສາມາດພຽງພໍເພື່ອຕ້ານຄວາມສ່ຽງຕໍ່ການຟອກເງິນ, ຫຼັງຈາກ FDIC ໃນປີ 2021 ໄດ້ພົບເຫັນຂໍ້ບົກຜ່ອງແລະຈຸດອ່ອນ, ອີງຕາມຄໍາສັ່ງ FDIC ທີ່ອອກໃນເດືອນຕຸລາແລະເຮັດ. ສາທາລະນະວັນສຸກ.
Shinhan Bank America ບໍ່ໄດ້ຍອມຮັບຫຼືປະຕິເສດການກ່າວຫາໃດໆກ່ຽວກັບການປະຕິບັດການທະນາຄານທີ່ບໍ່ເປັນລະບຽບຫຼືການລະເມີດກົດຫມາຍ, ຄໍາສັ່ງ, ເຊິ່ງອອກດ້ວຍການຍິນຍອມເຫັນດີຂອງທະນາຄານ Shinhan ອາເມລິກາ. FDIC ໄດ້ອອກຄໍາສັ່ງທີ່ຄ້າຍຄືກັນຮຽກຮ້ອງໃຫ້ປັບປຸງການຄວບຄຸມພາຍໃນຂອງທະນາຄານໃນປີ 2017. ອົງການດັ່ງກ່າວກ່າວວ່າບົດລາຍງານປີ 2021 ຂອງຕົນເປັນຄວາມລັບ.
ຜູ້ຕາງຫນ້າຂອງທະນາຄານກ່າວວ່າມັນບໍ່ເຫມາະສົມທີ່ຈະສະແດງຄວາມຄິດເຫັນກ່ຽວກັບກໍລະນີທີ່ຍັງສືບຕໍ່ເກີດຂຶ້ນ.
Shinhan Financial Group, ບໍລິສັດແມ່ສຸດທ້າຍຂອງ Shinhan Bank America, ແມ່ນໜຶ່ງໃນກຸ່ມບໍລິສັດການເງິນຊັ້ນນໍາຂອງເກົາຫຼີໃຕ້ ທີ່ມີຊັບສິນເທົ່າກັບ 486 ຕື້ໂດລາໃນປີ 2021, ອີງຕາມບົດລາຍງານປະຈໍາປີຫຼ້າສຸດຂອງຕົນ.
Shinhan Bank America ດໍາເນີນທຸລະກິດ 15 ສາຂາໃນສະຫະລັດ, ສ່ວນຫຼາຍແມ່ນຢູ່ໃນສະຖານທີ່ທີ່ມີປະຊາກອນເກົາຫຼີຂ້ອນຂ້າງໃຫຍ່, ລວມທັງນິວຢອກ, ຄາລິຟໍເນຍ, ເທັກຊັດແລະຈໍເຈຍ.
ຄໍາສັ່ງ FDIC ຮຽກຮ້ອງໃຫ້ທະນາຄານ Shinhan ອາເມລິກາຮັກສາບຸກຄົນທີສາມເພື່ອທົບທວນຄືນການຄຸ້ມຄອງແລະພະນັກງານຂອງໂຄງການ AML ຂອງຕົນ, ແລະຊີ້ນໍາຄະນະກໍາມະການຂອງທະນາຄານເພື່ອເພີ່ມທະວີການກວດກາໂຄງການຂອງຕົນໃນທັນທີ. ນອກຈາກນັ້ນ, Shinhan ໄດ້ຖືກສັ່ງໃຫ້ຮັບປະກັນວ່າມັນໄດ້ປະເມີນຄວາມສ່ຽງຂອງຕົນຢ່າງຖືກຕ້ອງແລະປັບປຸງການຄວບຄຸມພາຍໃນຂອງຕົນ.
FDIC ຍັງໄດ້ສັ່ງໃຫ້ທະນາຄານ Shinhan ອາເມລິກາຮັບຮອງເອົາໂຄງການຝຶກອົບຮົມທີ່ມີປະສິດທິພາບເພື່ອສຶກສາອົບຮົມພະນັກງານຂອງຕົນກ່ຽວກັບນະໂຍບາຍ AML ແລະກວດສອບລະບົບການຕິດຕາມການເຄື່ອນໄຫວທີ່ຫນ້າສົງໄສ. ທະນາຄານຕ້ອງກວດສອບທຸລະກຳຕັ້ງແຕ່ເດືອນກັນຍາ 2020 ເປັນຕົ້ນໄປສຳລັບການເຄື່ອນໄຫວທີ່ໜ້າສົງໄສ, ແລະສາມາດຖືກສັ່ງໃຫ້ກວດສອບທຸລະກຳຕັ້ງແຕ່ປີ 2017 ໄດ້.
Gu Seon Song, ອະດີດຜູ້ບໍລິຫານດ້ານການກວດສອບຂອງທະນາຄານ Shinhan Bank America, ໄດ້ຟ້ອງທະນາຄານໃນປີກາຍນີ້ໃນນິວຢອກໃນຂໍ້ກ່າວຫາວ່າໄດ້ໄລ່ລາວອອກຫຼັງຈາກລາວປະຕິເສດທີ່ຈະສະແດງຈຸດອ່ອນໃນໂຄງການ AML ຂອງທະນາຄານ.
ທ່ານ Song ໃນຄໍາຮ້ອງຟ້ອງຂອງທ່ານກ່າວວ່າ ຜູ້ບໍລິຫານຂອງທະນາຄານ Shinhan America ໃນເວລານັ້ນໄດ້ຮຽກຮ້ອງໃຫ້ທ່ານປ່ຽນບົດລາຍງານການກວດສອບພາຍໃນທີ່ວ່າ Shinhan Bank America ມີໂຄງການ AML ທີ່ບໍ່ພໍໃຈ.
ບົດລາຍງານດັ່ງກ່າວ, ເຊິ່ງໄດ້ຖືກຜະລິດປະຕິບັດຕາມຄໍາສັ່ງຂອງ FDIC ປີ 2017, ຖືວ່າບັນຫາທີ່ຖືກກ່າວຫາວ່າເປັນການກວດກາການຄຸ້ມຄອງທີ່ບໍ່ເຫມາະສົມແລະລາຍໄດ້ສູງໃນຫ້ອງການທີ່ເບິ່ງແຍງໂຄງການ, ທ່ານ Song ກ່າວ.
ທ່ານ Song ກ່າວວ່າ ຕໍ່ມາລາວໄດ້ສົ່ງບົດລາຍງານທາງລົບໃຫ້ຜູ້ກວດສອບ FDIC ແລະໄດ້ຖືກໄລ່ອອກຕໍ່ມາ. ລາວໄດ້ຟ້ອງທະນາຄານພາຍໃຕ້ກົດໝາຍຂອງສະຫະລັດ ທີ່ປົກປ້ອງພະນັກງານທະນາຄານຈາກການແກ້ແຄ້ນ ຖ້າພວກເຂົາເຂົ້າຮ່ວມການ whistleblowing.
ການຟ້ອງຮ້ອງນັ້ນຍັງດຳເນີນຢູ່. ທະນາຄານ Shinhan ອາເມລິກາ ໃນການຍື່ນຟ້ອງທາງກົດໝາຍໄດ້ປະຕິເສດຕໍ່ຂໍ້ກ່າວຫາຂອງທ່ານ Song ກ່ຽວກັບການໃຫ້ຄຳແນະນຳແກ່ທ່ານ Song ເພື່ອປ່ຽນແປງບົດລາຍງານການກວດສອບ ແລະວ່າລາວຖືກໄລ່ອອກຍ້ອນທ່ານສະໜອງບົດລາຍງານໃຫ້ FDIC.
ທະນາຍຄວາມຂອງທ່ານ Song ບໍ່ໄດ້ຕອບສະຫນອງຕໍ່ຄໍາຮ້ອງສະຫມັກຂໍຄວາມຄິດເຫັນ.
ຂຽນຫາ Richard Vanderford ຢູ່ [email protected]
ລິຂະສິດ© 2022 ບໍລິສັດ Dow Jones ແລະບໍລິສັດ, Inc. ລິຂະສິດ:. 87990 ຼ ຳ ີ 856818cbe5d44eddac7c1b8cdebXNUMX
ທີ່ມາ: https://www.wsj.com/articles/shinhan-financials-us-unit-ordered-to-beef-up-money-laundering-oversight-11669417664?siteid=yhoof2&yptr=yahoo